7月23日晚間,中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單公告(2019年第2號)》,其中有29家私募機構(gòu)旗下139只產(chǎn)品被列入網(wǎng)下打新限制名單,原因是違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》相關(guān)規(guī)定,將被限制參加網(wǎng)下打新半年到一年。
中國證券業(yè)協(xié)會表示,為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對象的網(wǎng)下詢價與申購行為,根據(jù)相關(guān)規(guī)定,決定對在科創(chuàng)板首批新股發(fā)行項目網(wǎng)下詢價過程中,存在違反《管理細(xì)則》第十五條第十一項規(guī)定的股票配售對象列入限制名單。
限制名單中,涉及上海迎水投資、北京泓澄投資、浙江九章資產(chǎn)、廣東君之健投資、深圳紅籌投資、深圳林園投資、上海寬遠(yuǎn)投資等29家私募機構(gòu)旗下的139只私募產(chǎn)品。其中,82只私募產(chǎn)品被限制一年,57只私募產(chǎn)品被限制半年。
據(jù)悉,這些私募產(chǎn)品打新受限,主要原因是違反了《管理細(xì)則》第十五條,網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員在參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價時,不得存在下列行為:未合理確定擬申購數(shù)量,擬申購金額超過配售對象總資產(chǎn)或資金規(guī)模。
當(dāng)晚,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會也表示,私募基金參與科創(chuàng)板投資應(yīng)依法合規(guī)?!豆芾砑?xì)則》明確要求不得存在“擬申購金額超過配售對象總資產(chǎn)或資金規(guī)模”等十三種行為。部分私募基金管理人管理的私募基金產(chǎn)品,為自身利益最大化,無視配售規(guī)則,違規(guī)超規(guī)模申購,不僅損害了其他投資者利益,損害了基金產(chǎn)品投資者利益,更有損市場公平法治精神。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會譴責(zé)一切破壞市場公平法治的行為,并敦促上述機構(gòu)認(rèn)真反省,積極整改。
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