4家“阜興系”私募實(shí)控人失聯(lián)引發(fā)強(qiáng)烈關(guān)注 中基協(xié)剛剛這樣回應(yīng)

    日前，有關(guān)上海意隆財(cái)富投資管理有限公司、上海西尚投資管理有限公司、上海郁泰投資管理有限公司和易財(cái)行財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司等4家私募基金管理人的實(shí)際控制人阜興集團(tuán)疑用私募基金“輸血”并且其實(shí)際控制人失聯(lián)的消息持續(xù)發(fā)酵。

    今天，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）正式做出回應(yīng)，稱已經(jīng)要求相關(guān)備案私募基金的托管銀行按照《基金法》和基金合同的約定，切實(shí)履行托管人的職責(zé)，建立應(yīng)急工作機(jī)制，統(tǒng)一登記相關(guān)私募基金投資者情況，做好投資者接待工作；同時(shí)呼吁投資者和托管人一道，在法律框架內(nèi)，采取基金財(cái)產(chǎn)安全、民事責(zé)任追究等維權(quán)措施。

    協(xié)會(huì)建議管理人管理好自己的員工和團(tuán)隊(duì)，盡快回崗工作，以產(chǎn)品為單位引導(dǎo)投資者積極對(duì)接托管人，配合托管人核查資產(chǎn)，配合監(jiān)管部門做好資產(chǎn)保全工作，安撫好投資者情緒。

    協(xié)會(huì)回應(yīng)4家私募基金實(shí)控人失聯(lián)

    協(xié)會(huì)7月13日發(fā)布消息稱，上海意隆財(cái)富投資管理有限公司、上海西尚投資管理有限公司、上海郁泰投資管理有限公司和易財(cái)行財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司等4家私募基金管理人的實(shí)際控制人阜興集團(tuán)的實(shí)際控制人失聯(lián)以來(lái)，相關(guān)私募基金管理人經(jīng)營(yíng)中斷，嚴(yán)重?cái)_亂了私募基金行業(yè)秩序，給投資者合法權(quán)益造成重大影響。

    協(xié)會(huì)對(duì)此高度重視，已經(jīng)要求相關(guān)備案私募基金的托管銀行按照《基金法》和基金合同的約定，切實(shí)履行托管人職責(zé)，建立應(yīng)急工作機(jī)制，統(tǒng)一登記相關(guān)私募基金投資者情況，做好投資者接待工作。托管銀行已經(jīng)采取臨時(shí)止付、凍結(jié)賬戶等措施，以維護(hù)好基金賬戶資金安全。備案私募基金的投資者，可以按照托管銀行公布的方式進(jìn)行登記，提供基金合同、劃款憑證、身份證明等材料信息。托管銀行要按照《基金法》和基金合同的約定，切實(shí)履行共同受托職責(zé)，通過(guò)召集基金份額持有人會(huì)議和保全基金財(cái)產(chǎn)等措施，盡最大可能維護(hù)投資者權(quán)益。

    協(xié)會(huì)要求私募基金管理人的實(shí)際控制人和高級(jí)管理人員盡快回崗配合工作，穩(wěn)妥處置相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，最大限度保護(hù)投資者合法權(quán)益。

    協(xié)會(huì)將積極協(xié)調(diào)多方力量，持續(xù)推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)事件依法處置。在此期間，協(xié)會(huì)支持投資者以及托管銀行根據(jù)《基金法》和基金合同賦予的權(quán)利，依法采取基金財(cái)產(chǎn)保全、民事責(zé)任追究等維權(quán)措施。

    相關(guān)人士呼吁：托管方履行共同受托人職責(zé)

    有關(guān)行業(yè)人士指出，私募“跑路事件”折射出行業(yè)的制度建設(shè)、系統(tǒng)建設(shè)、投資人教育等工作需進(jìn)一步完善，但在私募基金蓬勃發(fā)展的歷史階段，發(fā)生這種事并不奇怪。比這更重要的是，發(fā)生之后如何正確有效地處理。

    “不能走過(guò)去的老路。投資者應(yīng)該在法律的框架內(nèi)解決問(wèn)題。私募基金不同于公募基金，私募在法律中是事后備案、不是行政審批。私募基金是高度市場(chǎng)自治的，是管理人、托管人和投資者三個(gè)合同當(dāng)事人之間的法律關(guān)系。在基金管理人發(fā)生異常且無(wú)法履行管理職能時(shí)，基金托管人作為共同受托人，應(yīng)當(dāng)接管受托職責(zé)，以基金為單位，召開持有人大會(huì)，接管基金管理權(quán)，代表投資者追討資產(chǎn)，最大限度地維護(hù)投資者合法權(quán)益。”他表示，“受托責(zé)任要落到實(shí)處，履行托管和保管的責(zé)任。”該人士提到。

    根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》總則第三條，“基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的約定，履行受托職責(zé)”?；鹜泄苋说姆ǘ氊?zé)既包括保管基金財(cái)產(chǎn)，辦理清算交割、復(fù)核審查資產(chǎn)凈值等謹(jǐn)慎職責(zé)，也包括開展投資監(jiān)督、召集基金份額持有人大會(huì)等勤勉職責(zé)；其中，投資監(jiān)督又包括了對(duì)基金投資對(duì)象、投資范圍、投資比例、禁止投資行為等的全面監(jiān)督。托管人受托職責(zé)是基金依法合規(guī)運(yùn)作的重要保障。

    上述人士還提到，建議管理人以產(chǎn)品為單位引導(dǎo)投資者積極對(duì)接托管人，配合托管人核查資產(chǎn)，配合監(jiān)管部門做好資產(chǎn)保全工作，安撫好投資者情緒。

    就在今天，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)鐘蓉薩在招行托管大數(shù)據(jù)平臺(tái)發(fā)布會(huì)上表示，托管機(jī)制是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的飛速發(fā)展的重要保障。她表示，基金管理人、基金托管人依照基金法和基金合同的約定，履行共同受托職責(zé)?；鹜泄苋说暮诵穆氊?zé)是安全保管基金財(cái)產(chǎn)。圍繞這一核心職責(zé)，托管人為每只基金開設(shè)專門的托管資金賬戶和托管投資類賬戶，審核并執(zhí)行基金管理人的有效投資指令，復(fù)核審查基金估值結(jié)果和信息披露文件，從資金調(diào)撥、賬戶管理、權(quán)益憑證保管、資產(chǎn)記錄和信息披露等不同層面全方位監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。基金托管人的法定監(jiān)督職責(zé)不得在基金合同或托管協(xié)議中通過(guò)自行約定免除，契約自治不能成為拒絕履行基金托管人受托職責(zé)的借口。當(dāng)前，私募基金投資范圍較廣，除投資在中登、中債等登記機(jī)構(gòu)托管的標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)能夠保證資產(chǎn)確權(quán)和資金劃撥封閉運(yùn)轉(zhuǎn)外，還大量投資了確權(quán)中心缺失或確權(quán)與資金調(diào)撥無(wú)法有效匹配的投資標(biāo)的。在相應(yīng)金融基礎(chǔ)設(shè)施完善前，基金托管人有義務(wù)持續(xù)關(guān)注投資標(biāo)的資產(chǎn)情況，督促基金管理人及時(shí)按照投資賬目辦理工商登記等法定確權(quán)變更，防止發(fā)生資產(chǎn)被非法轉(zhuǎn)移或者滅失等損害投資者利益的情形。在基金管理人發(fā)生異常且無(wú)法履行管理職能時(shí)，基金托管人作為共同受托人，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立發(fā)揮受托人職責(zé)，組織召開份額持有人大會(huì)，盡最大可能維護(hù)投資人權(quán)益。

    據(jù)悉，在私募基金的自律管理實(shí)踐中，協(xié)會(huì)充分吸收這條公募基金的重要經(jīng)驗(yàn)，近日協(xié)會(huì)已要求，申請(qǐng)備案的契約型私募基金應(yīng)當(dāng)確保由獲得托管資格的基金托管人獨(dú)立托管。

    某法律人士提到，對(duì)于涉及到私募基金管理人的員工，也是整個(gè)事件的受害者，他們既是投資人，又是受托人。涉事基金公司的員工，應(yīng)該號(hào)召并幫助投資者在法律得框架內(nèi)推進(jìn)后續(xù)程序的進(jìn)行，讓基金客戶去和托管人對(duì)接。在此過(guò)程中，托管人應(yīng)做好應(yīng)盡工作處理的準(zhǔn)備。對(duì)于后續(xù)的追償、索賠等流程，投資者應(yīng)和托管人一道，通過(guò)法律程序維護(hù)自身合法權(quán)益。“作為投資者，在認(rèn)購(gòu)私募基金產(chǎn)品前，除了逐條確認(rèn)合同條款，充分認(rèn)識(shí)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)外，還需要分散投資，抵抗系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。在私募基金行業(yè)，投資者需要意識(shí)到‘賣者盡責(zé)，買者自負(fù)’的含義。”

    警惕這些行業(yè)“李鬼”伎倆

    事實(shí)上，協(xié)會(huì)曾多次公示問(wèn)題私募情況，提示投資者分辨行業(yè)“李鬼”慣用的伎倆。下面中證君舉幾個(gè)例子跟大家一起回顧一下：

    1、卷款4.5億跑路

    2017年11月29日，上市公司國(guó)民技術(shù)公告稱投入重金的公司人員失聯(lián)，涉及投入資金5億元，即使剔除已收回分紅5000萬(wàn)元，仍有4.5億元投資下落不明。國(guó)民技術(shù)發(fā)出公告稱，其用自有資金投資的深圳前海旗隆基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“前海旗隆”）的基金產(chǎn)品，以及通過(guò)全資子公司與前海旗隆下設(shè)的子公司北京旗隆醫(yī)藥控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱“北京旗隆”）合并設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金，如今兩家公司的相關(guān)人員均已失聯(lián)，上市公司向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

    2017年12月1日，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布第十七批擬失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)名單，隨后將該公司納入失聯(lián)機(jī)構(gòu)公示名單，宣告了前海旗隆的失聯(lián)。2018年4月11日，協(xié)會(huì)公告，前海旗隆因失聯(lián)被注銷私募基金管理人。

    2、假借知名機(jī)構(gòu)之名銷售產(chǎn)品

    重慶盛云穆迪股權(quán)投資基金管理有限公司假稱資金在知名金融機(jī)構(gòu)托管，實(shí)際并未托管，不顧投資者的資金安全。據(jù)媒體報(bào)道，2017年有網(wǎng)友在天涯論壇發(fā)帖投訴，盛云穆迪基金公司通過(guò)某知名保險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)員銷售理財(cái)產(chǎn)品，一些投保人在不知道企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況下簽訂了合同，一年后卻遭遇無(wú)法兌付、血本無(wú)歸的境地。

    目前該公司已被注銷私募基金管理人登記。

    3、假借私募之名非法傳銷

    北京東方財(cái)星國(guó)際資本管理有限公司董事長(zhǎng)在2014年后的三年時(shí)間里，以“國(guó)宏金橋基金”、“國(guó)宏眾籌”等項(xiàng)目名義，收入會(huì)費(fèi)、發(fā)展新會(huì)員。其成員拉新人入伙，就可以“國(guó)宏金橋基金”一手3萬(wàn)元為基數(shù)獲得8%的返利即2400元，其上線會(huì)員也可獲得2400元基礎(chǔ)上10%的返利。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)稱，有的機(jī)構(gòu)以“私募基金”名義從事各類違法犯罪活動(dòng)，不僅損害了基金行業(yè)聲譽(yù)，侵害社會(huì)公眾財(cái)產(chǎn)安全，也破壞了國(guó)家金融秩序穩(wěn)定。北京東方財(cái)星也已被公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椤?/p>

    公開資料顯示，截至2018年6月6日，自實(shí)施私募基金管理人失聯(lián)公示制度以來(lái)，協(xié)會(huì)共對(duì)外公告21批失聯(lián)機(jī)構(gòu)和5批公示期滿三個(gè)月且未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)的失聯(lián)機(jī)構(gòu)，注銷128家私募基金管理人登記。注銷的私募基金管理人登記，將被錄入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。社會(huì)公眾可通過(guò)證券期貨市場(chǎng)失信記錄查詢平臺(tái)（http://shixin.csrc.gov.cn/honestypub/）進(jìn)行查詢。另外，公眾也可通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)頁(yè)面（http://www.amac.org.cn/xxgs/jlcf/）查看私募基金管理人及相關(guān)人員的紀(jì)律處分情況。

    值得提醒的是，私募基金投資者需要持續(xù)關(guān)注私募基金管理人的合規(guī)誠(chéng)信情況，謹(jǐn)慎做出基金投資決策，通過(guò)法律渠道維護(hù)自身合法權(quán)益。協(xié)會(huì)也表示，將繼續(xù)秉持“扶優(yōu)限劣”基本方針，不斷完善私募行業(yè)誠(chéng)信信息記錄積累機(jī)制，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展。