擇遠
日前,中國證監(jiān)會公布首批證券公司“白名單”,29家公司入選。這些公司將在“取消發(fā)行永續(xù)次級債和為境外子公司發(fā)債提供擔(dān)保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監(jiān)管意見書要求”等多個方面享受便利。
作為資本市場最重要的中介機構(gòu),證券公司在各個方面發(fā)揮了重要作用。一組可佐證的數(shù)據(jù)是,根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會最新發(fā)布的《中國證券業(yè)協(xié)會第六屆理事會工作報告》,截至2021年3月末,證券行業(yè)共有138家證券公司,業(yè)務(wù)形態(tài)由傳統(tǒng)的經(jīng)紀(jì)、投行、自營業(yè)務(wù),向資管、融資融券、衍生品、場外業(yè)務(wù)、跨境業(yè)務(wù)等多元化發(fā)展。
筆者認(rèn)為,對于首批入選“白名單”的29家證券公司而言,這是一份榮譽,是監(jiān)管部門對公司此前付出的努力的肯定。但是,仍要做到“勝不驕”,這就意味著肩上擔(dān)負(fù)的責(zé)任更重了,要時刻提醒自己在以后的工作中做得更好。
對未入圍“白名單”的證券公司而言,更要將此當(dāng)作一種警示。因為從此次公布的名單來看,不乏一些頭部券商落選,這將對后續(xù)一些業(yè)務(wù)的開展帶來較大影響。雖然監(jiān)管部門未給出具體原因,但市場方面的主流判斷是,或與這些公司涉及處罰等情況有關(guān)。
所以,筆者認(rèn)為,未入圍的證券公司,特別是那些因為各種原因受罰的證券公司,在以后各項業(yè)務(wù)開展過程中,需時刻提醒自己要合規(guī)、守法,以期能早日進入“白名單”之列。
首先,要強化合規(guī)意識。
合規(guī)經(jīng)營是證券公司生存的基礎(chǔ),是在發(fā)展過程中不可逾越的底線。特別是資本市場全面改革發(fā)展持續(xù)推進,對證券公司在執(zhí)業(yè)質(zhì)量、合規(guī)水平等方面提出了更高的要求。
怎么做?一方面,證券公司要把合規(guī)問題放在更加重要的位置,優(yōu)化內(nèi)控機制,確保將合規(guī)與投行、經(jīng)紀(jì)、資管、交易等各項一線業(yè)務(wù)融合為一體,在運作過程中符合法律法規(guī)和監(jiān)管的要求;另一方面,要創(chuàng)造良好的合規(guī)文化氛圍,讓每個人都認(rèn)識到合規(guī)的重要性,能堅守合規(guī)審慎經(jīng)營底線,切實做到依法辦事、合規(guī)經(jīng)營。因為從被罰的券商來看,不少都是合規(guī)意識淡薄,在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé)。
其次,要提升公司治理水平。
良好的公司治理至關(guān)重要,證券公司可以通過自身的專業(yè)化服務(wù),來幫助企業(yè)提高公司治理水平,改善公司治理結(jié)構(gòu)。但“打鐵還需自身硬”,證券公司只有自身擁有高水平的公司治理水平,才有能力幫助其他企業(yè)規(guī)范經(jīng)營管理。這是證券公司實現(xiàn)自身健康穩(wěn)定發(fā)展的制度基礎(chǔ),也是吸引客戶的重要手段。
未進入“白名單”的證券公司要繼續(xù)努力,而對于進入“白名單”的公司而言,也不意味著從今以后就可以高枕無憂了。因為后續(xù)證監(jiān)會將根據(jù)證券公司合規(guī)風(fēng)控情況對“白名單”持續(xù)動態(tài)調(diào)整,逐月公布名單,將符合條件的公司及時納入,不符合條件的公司及時調(diào)出。
所以,對所有的證券公司而言,未來如何在確保合規(guī)的基礎(chǔ)上,將各項業(yè)務(wù)做得更好,這才是重中之重。而這也是推動證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的題中之意。
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