打好規(guī)范“底色” 行穩(wěn)方能致遠(yuǎn)

    證券行業(yè)踏上高質(zhì)量發(fā)展之路，不能忘記發(fā)展資本市場的初心使命，更不能回避2004年至2007年證券行業(yè)綜合治理。對于行業(yè)來說，這3年走過的是從“死”到“生”的驚險歷程。

    券商綜合治理工程浩大、情況復(fù)雜、耗時漫長，取得了令人矚目的成績。3年間共處置31家高風(fēng)險券商，指導(dǎo)重組了27家風(fēng)險券商。綜合治理過程中逐步形成的一套政策措施、協(xié)調(diào)機(jī)制、工作機(jī)制和基礎(chǔ)制度，隨后被以法律或條例等形式法定化，更為今后證券行業(yè)的規(guī)范發(fā)展、有效監(jiān)管以及應(yīng)對危機(jī)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。經(jīng)歷過綜合治理的證券行業(yè)，實(shí)現(xiàn)了鳳凰涅磐，合規(guī)意識不斷提高，綜合實(shí)力得到增強(qiáng)。

    “越規(guī)者，規(guī)必懲之；逾矩者，矩必匡之。”近年來，監(jiān)管部門重拳整治證券行業(yè)違法違規(guī)，起到了極大的警示效應(yīng)。同時，隨著新證券法施行，證監(jiān)會持續(xù)推進(jìn)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化建設(shè)，合規(guī)理念得到自覺踐行。

    在日前召開的中國證券業(yè)協(xié)會第七次會員大會上，證監(jiān)會主席易會滿再次強(qiáng)調(diào)，行業(yè)必須始終把合規(guī)風(fēng)控擺在更加突出的位置，不僅要健全與自身發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的風(fēng)險管理架構(gòu)，夯實(shí)證券公司合規(guī)展業(yè)、行穩(wěn)致遠(yuǎn)的制度基礎(chǔ)，還要不斷完善與注冊制相適應(yīng)的責(zé)任體系，形成發(fā)行人質(zhì)量、發(fā)行價格等方面的市場化約束機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)自身的技術(shù)、資本、流動性、聲譽(yù)等方面的風(fēng)險管理。

    證券行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展，必須打好規(guī)范的“底色”，行穩(wěn)方能致遠(yuǎn)。