中信證券張佑君：文化建設是證券公司可持續(xù)發(fā)展之本

    文化建設是資本市場健康發(fā)展的支柱。證券業(yè)如何用文化的力量引領(lǐng)方向、促進發(fā)展、塑造形象，為建設規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場注入新動能、提供新支撐，這是需要認真對待和努力解決的問題。

    本報和中國證券業(yè)協(xié)會聯(lián)合推出“證券業(yè)文化建設高管談”欄目，誠邀國內(nèi)證券公司高管就上述話題，分享經(jīng)驗與智慧。

    本期為第十期，專訪嘉賓為中信證券黨委副書記、董事長張佑君。

    證券時報記者張婷婷

    券商競爭，本質(zhì)上拼的是機制和文化。在行業(yè)競爭白熱化、金融領(lǐng)域擴大開放的當下，加快行業(yè)文化建設，才能提升券商的軟實力和行業(yè)競爭力。中信證券成立24年來通過歷次增資改制、并購重組持續(xù)擴張，鑄造“頭部券商”的穩(wěn)固地位，其獨特的“中信證券文化”備受行業(yè)關(guān)注。

    站在行業(yè)文化建設的新起點，每家券商都有美好的愿景，但更需清楚認知這項不易“出政績”的基礎(chǔ)工程，到底能在哪些層面為企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展提供助益，以及如何虛功實做，才能真正化為能比拼國際投行的軟實力。日前，中信證券黨委副書記、董事長張佑君接受證券時報記者專訪，就資本市場文化建設問題暢談自己的看法。

    落實文化建設

    行業(yè)需抓四個重點

    證券時報記者：今年7月份召開的證券基金機構(gòu)座談會提出，要逐步打造“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，您認為這八個字在證券業(yè)該如何落實？

    張佑君：合規(guī)是底線，應貫穿經(jīng)營管理的全部環(huán)節(jié)，把合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)人人有責的理念深植人心；誠信是義務，證券公司應嚴守誠實守信、勤勉盡責義務，共同夯實資本市場發(fā)展基礎(chǔ)；專業(yè)是特色，面對行業(yè)競爭、對外開放的全方位挑戰(zhàn)，證券行業(yè)必須擴大行業(yè)格局、提升行業(yè)專業(yè)水平，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展；穩(wěn)健是保證，堅持穩(wěn)中求進，平衡創(chuàng)新發(fā)展和風險防控的關(guān)系，全行業(yè)方能行穩(wěn)致遠。

    著眼于落實“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，我認為證券行業(yè)要抓住四個重點：一是高度重視文化建設工作，將其放到與經(jīng)營管理、業(yè)務發(fā)展并重的位置來看待；二是狠抓職業(yè)操守，為從業(yè)人員個人發(fā)展提供良好文化氛圍，著力提高從業(yè)人員的職業(yè)歸屬感、榮譽感、獲得感；三是加快建章立制，進一步建立健全相關(guān)管理制度，為文化建設提供制度保障；四是把好選人用人關(guān)，充分發(fā)揮選拔人才、考核激勵的導向性作用，在道德規(guī)范、作風建設、能力培養(yǎng)等方面下功夫。

    在激烈競爭中向下扎根

    從企業(yè)文化汲取養(yǎng)分

    證券時報記者：在證券業(yè)競爭白熱化、金融領(lǐng)域擴大開放的當下，企業(yè)文化建設對證券公司的業(yè)務轉(zhuǎn)型、市場開拓能起到什么樣的作用？

    張佑君：從根本上看，良好的企業(yè)文化是企業(yè)開拓進取的思想基礎(chǔ)、企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的價值引領(lǐng)，凝聚了企業(yè)員工的共識和集體價值觀，這些都將為證券公司轉(zhuǎn)型發(fā)展和市場開拓提供巨大幫助。

    首先，面對激烈的市場競爭和金融開放帶來的外部沖擊，證券公司更應向下扎根，從良好的企業(yè)文化中汲取養(yǎng)分，扎牢發(fā)展基礎(chǔ)。驚濤駭浪拍過，我自巋然不動。

    其次，轉(zhuǎn)型發(fā)展需要方向引領(lǐng)，企業(yè)文化建設在文化和價值觀層面為公司發(fā)展提供指引，在鼓勵創(chuàng)新、提倡專業(yè)的同時，以底線思維著重強調(diào)道德操守與穩(wěn)健經(jīng)營的重要性，有助于實現(xiàn)業(yè)務轉(zhuǎn)型和市場開拓的平衡、有序。

    第三，證券公司應對市場競爭和挑戰(zhàn)的最重要資產(chǎn)是人才，企業(yè)文化建設的落腳點同樣在于人。通過持續(xù)不斷的企業(yè)文化建設，培養(yǎng)和造就一批道德操守過硬、作風優(yōu)良、業(yè)務精通、認同公司文化的高素質(zhì)人才，從源頭上解決證券公司核心競爭力問題，在市場競爭中無往而不利。

    經(jīng)營業(yè)績和文化建設

    如車之兩輪、鳥之兩翼

    證券時報記者：證監(jiān)會易會滿主席指出，行業(yè)文化建設要久久為功，文化建設是一項不容易“出政績”的基礎(chǔ)工程，您如何看待經(jīng)營業(yè)績和文化建設的關(guān)系？

    張佑君：經(jīng)營業(yè)績和文化建設猶如車之兩輪、鳥之雙翼，都是公司發(fā)展必不可少的組成部分。經(jīng)營業(yè)績是經(jīng)營管理各項工作成果的直觀體現(xiàn)，也是公司決定發(fā)展方向、制定經(jīng)營策略的主要依據(jù)。文化建設則是公司長期可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)工程，起到凝聚人心、匯聚共識、引領(lǐng)追求的重要作用，必將實現(xiàn)創(chuàng)造價值、反哺經(jīng)營的長遠目標。

    實現(xiàn)經(jīng)營業(yè)績和文化建設的雙贏，關(guān)鍵在于如何以久久為功的精神和勁頭，抓實、抓細、抓強文化建設工作。我認為，這一課題的題眼是制度化、規(guī)范化管理，嚴格按照流程辦事，嚴守內(nèi)控合規(guī)底線，穩(wěn)健開展風險管理，就是對經(jīng)營管理的保護和促進。以制度承載道德理念、固化良好品行、強化文化認同、培養(yǎng)文化生態(tài)，最終才能實現(xiàn)經(jīng)營管理與文化建設的齊頭并進、行穩(wěn)致遠。

    沉淀優(yōu)良傳統(tǒng)

    從五方面踐行文化建設

    證券時報記者：易會滿主席表示，文化建設不是一件“虛事”，要堅持虛功實做，在行動上見真章、求實效。請問，作為頭部券商，中信證券如何踐行文化建設？

    張佑君：中信證券成立二十四年來，始終將文化建設擺在公司經(jīng)營發(fā)展的重要位置，以服務中國經(jīng)濟社會發(fā)展為己任，繼承并發(fā)揚中信集團的文化基因，注重企業(yè)文化建設，積極向員工宣導，牢記新時代發(fā)展過程中初心與使命，努力為資本市場和社會經(jīng)濟的發(fā)展貢獻力量。

    一是堅持黨的全面領(lǐng)導，加強公司治理。中信證券將黨建作為企業(yè)發(fā)展的“根”和“魂”，牢固樹立“踐行國家戰(zhàn)略、服務實體經(jīng)濟”意識，并貫穿經(jīng)營管理全過程，為公司發(fā)展提供堅強政治保障。

    二是堅持繼承文化基因，沉淀優(yōu)秀傳統(tǒng)。中信證券繼承了中信集團的優(yōu)秀文化基因，逐步形成自身的企業(yè)文化傳統(tǒng)，包括直面問題、敬畏市場、主動求變的危機意識，低調(diào)做人、低頭做事、謙虛謹慎的處事風格，勤儉節(jié)約、崇尚簡明、摒棄縟節(jié)的優(yōu)良傳統(tǒng)等，為公司發(fā)展創(chuàng)造良好的文化氛圍和強大的力量源泉。

    三是堅持誠信文化，強調(diào)合規(guī)經(jīng)營，嚴抓風險控制。誠信是行業(yè)立身之本，中信證券不斷在建立健全管理制度體系，實現(xiàn)人員和業(yè)務的一體化、全覆蓋管理。通過嚴抓制度落實，固化良好品行，通過日常宣傳培訓倡導良好的價值追求、經(jīng)營理念和行為規(guī)范，培育具備內(nèi)生動力、持續(xù)正向反饋的文化生態(tài)。

    四是堅持以員工為根本，實現(xiàn)“人才強企”。員工是企業(yè)文化建設的根本，公司不斷探索完善具有中信證券特色的選人用人模式，實行基于市場對標的績效評估、職務與職級能上能下、薪酬能增能減的市場化機制，在獎懲、招聘、培訓等多個環(huán)節(jié)引導員工文化價值取向、提升員工專業(yè)水平，并鼓勵員工與公司共成長。

    五是堅持履行社會責任，與社會共發(fā)展。中信證券從自身特點出發(fā)，實現(xiàn)企業(yè)與社會的共同發(fā)展，極大地豐富和拓展了企業(yè)文化建設內(nèi)涵。通過專業(yè)化金融服務，成功實現(xiàn)企業(yè)上市融資，改善企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，推動資本跨境流動，促進資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

    從中信證券自身情況看，自成立以來企業(yè)文化建設取得了一定的成績，但仍然存在很多不足：一是對于文化建設的重大意義認識不夠深，開展工作的思想格局不夠大，對照各級領(lǐng)導對證券公司文化建設的要求差距較大。二是在組織、制度、機制等方面對于文化建設的支持力度不足，存在重“硬指標”、輕“軟實力”的思想和重業(yè)務、輕文化的現(xiàn)象。三是開展企業(yè)文化建設的系統(tǒng)性、協(xié)同性不足，還沒有形成一套整體的打法。四是文化建設方法有待完善，尚未形成因人施策、因地制宜的有效方法。針對這些問題，中信證券將以易主席講話精神為指引，采取有力措施推動文化建設。