廣發(fā)證券孫樹明：企業(yè)文化應(yīng)成為券商戰(zhàn)略核心組成部分

    文化建設(shè)是資本市場(chǎng)健康發(fā)展的支柱。證券業(yè)如何用文化的力量引領(lǐng)方向、促進(jìn)發(fā)展、塑造形象，為建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)注入新動(dòng)能、提供新支撐，這是需要認(rèn)真對(duì)待和努力解決的問題。

    本報(bào)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合推出“證券業(yè)文化建設(shè)高管談”欄目，誠邀國內(nèi)證券公司高管就上述話題，分享經(jīng)驗(yàn)與智慧。

    本期為第八期，專訪嘉賓為廣發(fā)證券董事長孫樹明。

    證券時(shí)報(bào)記者許孝如

    證券業(yè)文化建設(shè)是行業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)的立身之本。

    近年來，中國證券行業(yè)迎來一輪快速發(fā)展，無論是行業(yè)規(guī)模還是利潤水平等“硬指標(biāo)”均得到快速提升。但是，行業(yè)文化、職業(yè)道德等需要長期建設(shè)的“軟實(shí)力”發(fā)展則相對(duì)滯后，如何加快建設(shè)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，為資本市場(chǎng)長期穩(wěn)定健康發(fā)展提供價(jià)值引領(lǐng)和精神支撐，備受行業(yè)關(guān)注。就資本市場(chǎng)文化建設(shè)問題，廣發(fā)證券董事長孫樹明接受證券時(shí)報(bào)記者專訪時(shí)，暢談了自己的看法。

    尋找業(yè)務(wù)

    和文化的平衡點(diǎn)

    證券時(shí)報(bào)記者：您如何看待當(dāng)前行業(yè)內(nèi)“硬指標(biāo)”與“軟實(shí)力”發(fā)展不協(xié)調(diào)問題？證券公司如何在其中找到業(yè)務(wù)與文化的平衡？

    孫樹明：證券行業(yè)發(fā)展的大背景是我國正處于中華民族偉大復(fù)興的戰(zhàn)略機(jī)遇時(shí)期，“國家興、行業(yè)興”，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶動(dòng)了資本市場(chǎng)的改革與發(fā)展，必然帶來證券行業(yè)規(guī)模、資本實(shí)力、利潤水平等“硬指標(biāo)”快速提升。但證券行業(yè)發(fā)展歷史較短，行業(yè)文化、職業(yè)道德等需要長期建設(shè)的“軟實(shí)力”發(fā)展相對(duì)滯后，造成當(dāng)前行業(yè)內(nèi)“硬指標(biāo)”與“軟實(shí)力”發(fā)展不協(xié)調(diào)的問題。所以，一方面我們要客觀看待當(dāng)前不協(xié)調(diào)的問題，充分認(rèn)識(shí)到差距；另一方面要樹立信心，從戰(zhàn)略高度來看待文化建設(shè)的重大意義，補(bǔ)齊短板。

    對(duì)于證券公司尋找業(yè)務(wù)和文化的平衡點(diǎn)，一是要正確看待業(yè)務(wù)與文化的關(guān)系，業(yè)務(wù)和文化都是證券行業(yè)生存發(fā)展的基礎(chǔ)，二者的有機(jī)結(jié)合構(gòu)成了行業(yè)的核心競爭力。要通過文化建設(shè)，教育引導(dǎo)從業(yè)者樹立正確的價(jià)值觀、利益觀，謹(jǐn)守底線、遠(yuǎn)離亂象。二是文化建設(shè)不能停留在口號(hào)層面，要將文化滲透到業(yè)務(wù)和管理的各項(xiàng)制度中。例如我們?cè)?015年新版企業(yè)文化綱要頒布后，用了三年時(shí)間對(duì)公司規(guī)章制度進(jìn)行企業(yè)文化匹配性梳理及修訂。三是完善引導(dǎo)和獎(jiǎng)懲機(jī)制，抓好典型示范和后進(jìn)懲戒。

    八字目標(biāo)的四大體會(huì)

    證券時(shí)報(bào)記者：易會(huì)滿主席在講話中強(qiáng)調(diào)，要加快建設(shè)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，為資本市場(chǎng)長期穩(wěn)定健康發(fā)展提供價(jià)值引領(lǐng)和精神支撐。請(qǐng)您結(jié)合過往經(jīng)驗(yàn)，談?wù)剬?duì)八字目標(biāo)的理解。

    孫樹明：“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”缺一不可，相互成就，是一個(gè)有機(jī)的行業(yè)文化建設(shè)體系，不光對(duì)行業(yè)的長期穩(wěn)定健康發(fā)展提供價(jià)值引領(lǐng)和精神支撐，對(duì)券商的長期穩(wěn)定健康發(fā)展也有著重要的指導(dǎo)意義。我們高度認(rèn)同易主席提出的“合規(guī)是底線、誠信是義務(wù)、專業(yè)是特色、穩(wěn)健是保證”的行業(yè)文化闡述，結(jié)合我們過往經(jīng)驗(yàn)和具體情況，我們主要有四大體會(huì)。

    首先，合規(guī)是底線，更是我們生存和發(fā)展的基礎(chǔ)?；A(chǔ)沒有打牢，將直接影響公司的生存。我們一直將合規(guī)風(fēng)控作為發(fā)展的基石，近幾年大幅增加了合規(guī)風(fēng)控投入，合規(guī)風(fēng)控考核比例占整體績效考核的比例高達(dá)30%，比例之高在整個(gè)行業(yè)中居于前列；其次，誠信是義務(wù)，也是我們聯(lián)接客戶的紐帶。我們踐行廉潔自律，在每一份合同文件中嵌入反商業(yè)賄賂條款，提醒著每一個(gè)業(yè)務(wù)人員的同時(shí)，也取信于交易對(duì)手和客戶；再次，專業(yè)是特色，也是我們安身立命的優(yōu)勢(shì)。例如，我們一直以來重視專業(yè)人材的吸納及培養(yǎng)，為高學(xué)歷、高能力的專業(yè)人士提供充分施展才華的平臺(tái)，在業(yè)內(nèi)獲得“博士軍團(tuán)”的美譽(yù)；最后，穩(wěn)健是保證，也是我們一直以來的理念。

    中國證券業(yè)在短短20多年的發(fā)展歷史上，很多券商因?yàn)榘l(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)而倒下。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要吸收國內(nèi)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)，始終堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)、進(jìn)中提質(zhì)，按照高質(zhì)量發(fā)展要求，繼續(xù)加強(qiáng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的力度和提升服務(wù)資本市場(chǎng)參與主體的深度，為經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展作貢獻(xiàn)。

    三管齊下

    推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)

    證券時(shí)報(bào)記者：證券行業(yè)周期性強(qiáng)，人員流動(dòng)性大、歸屬感弱、價(jià)值取向更加多元。您認(rèn)為應(yīng)該如何充分考慮行業(yè)特點(diǎn)，因勢(shì)利導(dǎo)地加強(qiáng)行業(yè)文化建設(shè)？

    孫樹明：證券行業(yè)是典型的人才密集型行業(yè)，行業(yè)的服務(wù)水平取決于從業(yè)者的專業(yè)能力和職業(yè)素養(yǎng)，行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展必須重視文化建設(shè)，充分發(fā)揮文化對(duì)員工的引導(dǎo)、約束、凝聚和激勵(lì)作用。同時(shí)，正如易會(huì)滿主席所指出的，與其他行業(yè)相比，證券行業(yè)周期性強(qiáng)，人員流動(dòng)性大、歸屬感弱、價(jià)值取向更加多元，在行業(yè)文化建設(shè)中需要充分考慮行業(yè)特點(diǎn)，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，有的放矢。

    文化建設(shè)是一項(xiàng)聚集人心，復(fù)雜、系統(tǒng)的工程，結(jié)合證券行業(yè)情況以及廣發(fā)證券企業(yè)文化建設(shè)實(shí)踐，我建議從制度與文化宣貫、激勵(lì)約束機(jī)制、人員管理全過程三方面，三管齊下推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)。一是靈活多樣地開展行業(yè)文化宣貫，使理念成為共識(shí)；二是不斷改進(jìn)激勵(lì)約束機(jī)制，使理念成為信念；三是持續(xù)滲透員工管理全過程，使理念成為習(xí)慣。

    其中，機(jī)制建設(shè)會(huì)對(duì)行業(yè)文化、證券公司企業(yè)文化產(chǎn)生直接影響，特別是激勵(lì)約束機(jī)制。當(dāng)前從業(yè)人員被采取監(jiān)管自律措施的事件時(shí)有發(fā)生，造成其職業(yè)操守和專業(yè)水準(zhǔn)不足的主要原因在于，部分證券公司現(xiàn)有考核激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)比較側(cè)重于短期目標(biāo)、當(dāng)期業(yè)績，容易導(dǎo)致員工和團(tuán)隊(duì)重短期、輕長遠(yuǎn)，重結(jié)果、輕過程，重個(gè)人、輕整體的傾向，忽視職業(yè)操守、累積道德風(fēng)險(xiǎn)。

    從行業(yè)監(jiān)管和證券公司內(nèi)部來看，均應(yīng)建立合理、均衡的考核激勵(lì)機(jī)制，激勵(lì)與約束平衡、長期與短期兼顧，包括適度拉長考核周期、完善遞延獎(jiǎng)金、實(shí)施員工持股計(jì)劃、股票期權(quán)、限制性股票等市場(chǎng)化、長期性的激勵(lì)約束機(jī)制，改變證券公司和員工的短期行為模式，使得“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”理念成為員工的堅(jiān)定信念。

    補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)

    提升企業(yè)文化“軟實(shí)力”

    證券時(shí)報(bào)記者：近年來，監(jiān)管加強(qiáng)的大趨勢(shì)從未改變。請(qǐng)您結(jié)合監(jiān)管導(dǎo)向，談?wù)勛C券公司該如何優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)？

    孫樹明：隨著監(jiān)管部門推行券商分類評(píng)級(jí)制度并將評(píng)級(jí)結(jié)果與部分業(yè)務(wù)開展掛鉤、堅(jiān)決查處風(fēng)險(xiǎn)券商等一系列措施，扶優(yōu)限劣的外部監(jiān)管框架日益成熟，證券行業(yè)發(fā)展生態(tài)正在不斷優(yōu)化。但與證券公司在業(yè)務(wù)規(guī)模、資本實(shí)力、利潤水平等“硬指標(biāo)”的快速發(fā)展相比，行業(yè)文化等軟實(shí)力發(fā)展相對(duì)滯后。

    針對(duì)行業(yè)文化發(fā)展滯后的問題，證券公司應(yīng)堅(jiān)持問題導(dǎo)向，補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)，不斷提升企業(yè)文化“軟實(shí)力”，積極塑造健康向上的良好企業(yè)形象，持續(xù)優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)：一是，企業(yè)文化應(yīng)成為證券公司戰(zhàn)略的核心組成部分，要充分體現(xiàn)出“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)特征；二是，企業(yè)文化還要和證券公司的專業(yè)優(yōu)勢(shì)相結(jié)合，形成自身特色，實(shí)現(xiàn)差異化發(fā)展和專業(yè)化經(jīng)營；三是，證券公司首先應(yīng)將文化建設(shè)的要求嵌入到制度流程中，再通過后續(xù)執(zhí)行和完善的過程增進(jìn)共識(shí)，最后形成自發(fā)的價(jià)值認(rèn)同和文化積淀；四是，企業(yè)文化建設(shè)可與黨建、工會(huì)活動(dòng)相結(jié)合，充分發(fā)揮基層組織的積極性和主動(dòng)性；五是，企業(yè)文化建設(shè)功在當(dāng)下、利在長遠(yuǎn)，需持之以恒。為促進(jìn)行業(yè)文化交流，有關(guān)部門可以組織證券公司之間相互學(xué)習(xí)借鑒成功經(jīng)驗(yàn)。