28億融資遭監(jiān)管“拷問” 華安證券作出回應(yīng)

    昨日晚間，華安證券回復(fù)了證監(jiān)會(huì)此前對(duì)公司28億元可轉(zhuǎn)換公司債的審查反饋意見，重點(diǎn)就公司此前的受罰情況進(jìn)行了補(bǔ)充解釋。

    此前在8月9日，證監(jiān)會(huì)下發(fā)了審查反饋意見，首先重點(diǎn)關(guān)注2017年12月，華安證券因反洗錢受到中國人民銀行合肥中心支行33萬元處罰。監(jiān)管認(rèn)為，華安證券存在未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的情況，違反了法律法規(guī)，故對(duì)單位罰款人民幣33萬元，對(duì)直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員罰款人民幣3.3萬元。

    華安證券對(duì)次表示，公司已及時(shí)完善了反洗錢相關(guān)內(nèi)部控制制度，對(duì)現(xiàn)有系統(tǒng)進(jìn)行了與反洗錢相關(guān)的升級(jí)改造，并新增部分業(yè)務(wù)操作細(xì)則；通過系統(tǒng)改造、強(qiáng)化培訓(xùn)和考核等措施，加強(qiáng)客戶身份識(shí)別和可疑交易甄別、報(bào)告工作，并提交整改報(bào)告。

    從行業(yè)監(jiān)管形勢(shì)來看，國內(nèi)反洗錢罰款金額存在不斷提高的趨勢(shì)，20萬元以上的處罰已經(jīng)成為反洗錢監(jiān)管處罰的普遍形勢(shì)，但并不能依此判斷違法行為的性質(zhì)一定導(dǎo)致情節(jié)嚴(yán)重的后果。且處罰機(jī)關(guān)中國人民銀行合肥中心支行已出具證明，認(rèn)為處罰事項(xiàng)不屬于重大違法行為。

    除此之外，今年華安證券已經(jīng)收到了3封來自證監(jiān)系統(tǒng)的罰單。其中包括3月，安徽證監(jiān)局因公司數(shù)據(jù)報(bào)送方面存在逾報(bào)、錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)等問題，而給予通報(bào)批評(píng)；8月上海證監(jiān)局對(duì)公司上海虹口區(qū)吳淞路營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施，原因是公司營業(yè)部存在合規(guī)管理人員兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)的情況；到了11月，安徽證監(jiān)局又因華安期貨在期貨居間人管理方面存在缺陷，對(duì)其出具了警示函。

    華安證券及其保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，針對(duì)上述被證券監(jiān)管部門和交易所采取監(jiān)管措施的情況，發(fā)行人已按照監(jiān)管部門的監(jiān)管意見采取了有效的整改措施，進(jìn)一步完善了公司內(nèi)部控制，整改方案已得到有效落實(shí)。

    與此同時(shí)，監(jiān)管還對(duì)華安證券的募資用途進(jìn)行了進(jìn)一步關(guān)注。公告顯示，此次華安證券公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的募集資金總額不超過28億元，全部用于補(bǔ)充營運(yùn)資金，發(fā)展主營業(yè)務(wù)，在可轉(zhuǎn)債持有人轉(zhuǎn)股后補(bǔ)充資本金。

    對(duì)此，華安證券表示公司私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)均具有較好的經(jīng)營業(yè)績和管理能力，是近年來同行業(yè)公司募集資金主要投資方向，募集資金投入有助于公司優(yōu)質(zhì)業(yè)務(wù)規(guī)模擴(kuò)張，提升公司競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)地位，將獲得良好的投資回報(bào)；兩項(xiàng)業(yè)務(wù)總投入20億元，占募集資金總額的71%，是短期內(nèi)募集資金投資項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)回報(bào)的主要來源。