華泰證券周易：鍛造“科技賦能+創(chuàng)新進(jìn)取”文化基因

    文化建設(shè)是資本市場(chǎng)健康發(fā)展的支柱。證券業(yè)如何用文化的力量引領(lǐng)方向、促進(jìn)發(fā)展、塑造形象，為建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)注入新動(dòng)能、提供新支撐，這是需要認(rèn)真對(duì)待和努力解決的問(wèn)題。

    本報(bào)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合推出“證券業(yè)文化建設(shè)高管談”欄目，誠(chéng)邀國(guó)內(nèi)證券公司高管就上述話題，分享經(jīng)驗(yàn)與智慧。

    本期為第七期，專訪嘉賓為華泰證券董事長(zhǎng)周易。

    證券時(shí)報(bào)記者王蕊

    “以‘合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健’為核心的行業(yè)文化，正是我們能夠仰賴的方向與堅(jiān)守。”華泰證券董事長(zhǎng)周易表示，面對(duì)紛繁復(fù)雜的變化，唯有明確每個(gè)從業(yè)人員的共同價(jià)值觀和行為準(zhǔn)則，行業(yè)才能處變而不亂、行久而愈堅(jiān)。

    文化

    驅(qū)動(dòng)前行的源動(dòng)力

    11月21日，證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿在證券基金行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)上的講話，闡明了新時(shí)代證券行業(yè)文化的核心理念和內(nèi)涵。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)同日發(fā)布的《證券行業(yè)文化建設(shè)倡議書》則首次為行業(yè)全體經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員廓清了文化建設(shè)的努力方向。這是證券行業(yè)發(fā)展30多年來(lái)，首次將文化建設(shè)放到引領(lǐng)行業(yè)健康發(fā)展的戰(zhàn)略高度。

    華泰證券28年的發(fā)展歷程充分彰顯了文化的力量。在周易看來(lái)，文化已經(jīng)成為驅(qū)動(dòng)公司前行、跨越的源動(dòng)力。尤其隨著公司從本土走向國(guó)際，吸引了越來(lái)越多不同文化背景的人才加入。為此公司賦予“高效、誠(chéng)信、穩(wěn)健、創(chuàng)新”的核心價(jià)值觀以新的內(nèi)涵，提煉出“開放、包容、創(chuàng)新、奮斗、擔(dān)當(dāng)”的企業(yè)文化，讓逾9000名員工從“被管理”走向“有共識(shí)”，讓科技賦能、創(chuàng)新進(jìn)取的品牌形象日益鮮明。

    2015年華泰證券H股上市和2016年收購(gòu)美國(guó)領(lǐng)先的統(tǒng)包資產(chǎn)管理平臺(tái)AssetMark以來(lái)，華泰證券步入了開放化和國(guó)際化發(fā)展的新階段。今年，華泰證券更是通過(guò)滬倫通機(jī)制登陸倫交所，其境外子公司AssetMark成功分拆上市，成為國(guó)內(nèi)首家在上海、香港和倫敦三地上市的金融機(jī)構(gòu)，建立起中國(guó)內(nèi)地和香港、美國(guó)聯(lián)動(dòng)的發(fā)展格局。

    文化建設(shè)從根本來(lái)說(shuō)是“人”的建設(shè)。為更好地適應(yīng)國(guó)際化發(fā)展，華泰證券致力于營(yíng)造開放、包容的文化氛圍，大力盤活用人機(jī)制，擴(kuò)大選人用人視野。“去年以來(lái)，我們通過(guò)‘走出溫室’大討論，鼓勵(lì)所有員工為公司發(fā)聲，共同思考新的未來(lái)發(fā)展方向。”據(jù)周易介紹，公司一方面吸納更多國(guó)際化和復(fù)合背景的高素質(zhì)人才加入，在海外頂尖高校開展校園招聘，同時(shí)注重從基層和業(yè)務(wù)一線選拔干部，堅(jiān)決摒棄論資排輩，給優(yōu)秀年輕人才更大的舞臺(tái)空間；另一方面，公司也明確容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，用心傾聽多元聲音，為勇于創(chuàng)新、敢于擔(dān)當(dāng)?shù)男袨闋I(yíng)造有利的環(huán)境氛圍。而境內(nèi)外不同文化背景員工的常態(tài)化交流互動(dòng)，也無(wú)疑大大豐富了公司的文化內(nèi)涵。

    科技、創(chuàng)新

    重塑文化基因

    “合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”，這是易會(huì)滿日前在講話中為券業(yè)文化建設(shè)提出的八字目標(biāo)。華泰證券積極發(fā)揮所長(zhǎng)，借助金融科技的力量，落實(shí)這八字目標(biāo)。

    周易告訴證券時(shí)報(bào)記者，華泰證券始終堅(jiān)守“合規(guī)是底線，風(fēng)控是能力”的發(fā)展理念，通過(guò)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化、數(shù)字化管理，推動(dòng)全員把合規(guī)意識(shí)培養(yǎng)成職業(yè)習(xí)慣，著力將穩(wěn)健的企業(yè)文化深化成面向未來(lái)的核心能力。例如華泰證券研發(fā)先進(jìn)的投顧理財(cái)服務(wù)“云平臺(tái)”，在支持投顧高效展業(yè)的同時(shí)，從任務(wù)管理、過(guò)程管理、服務(wù)留痕三方面，切實(shí)推動(dòng)可指導(dǎo)、可追溯、可還原的財(cái)富管理合規(guī)展業(yè)。公司還自主開發(fā)了信用分析管理系統(tǒng)，全面內(nèi)嵌到固定收益、資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)條線的工作流中，打造一流的信用資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)和信用資產(chǎn)交易平臺(tái)。

    此外，華泰證券還建立了集“項(xiàng)目體系、課程體系、講師體系、云端體系”四維一體的完整培訓(xùn)體系及實(shí)施系統(tǒng)，切實(shí)提高培訓(xùn)的系統(tǒng)性、針對(duì)性和實(shí)戰(zhàn)性，并重視用數(shù)字化手段進(jìn)一步打磨專業(yè)。2014年開始，華泰證券在業(yè)內(nèi)率先上線投行電子工作底稿系統(tǒng)，切實(shí)推動(dòng)投行工作全流程、標(biāo)準(zhǔn)化管理，以及對(duì)項(xiàng)目組執(zhí)業(yè)情況的全過(guò)程有效監(jiān)督，并實(shí)現(xiàn)了與科創(chuàng)板全流程電子化審核的高效對(duì)接。目前投行工作底稿全面電子化已經(jīng)在全行業(yè)正式推廣。

    十多年來(lái)，華泰證券矢志不渝地打造金融科技的核心能力，科技創(chuàng)新的基因已經(jīng)深深植入公司文化的各個(gè)維度。周易表示，“今年是公司全面數(shù)字化轉(zhuǎn)型元年，我們鼓勵(lì)各部門、各業(yè)務(wù)線從思想理念、組織架構(gòu)、運(yùn)營(yíng)模式多個(gè)層面著手，推動(dòng)轉(zhuǎn)型落地，讓科技從后臺(tái)支撐走向驅(qū)動(dòng)和賦能業(yè)務(wù)發(fā)展”。

    2018年，華泰證券IT人員目前已超過(guò)800人，具有國(guó)內(nèi)外知名科技機(jī)構(gòu)背景的員工越來(lái)越多。今年以來(lái)，公司舉辦了多場(chǎng)科技博覽會(huì)，全面展示自主開發(fā)的行情服務(wù)系統(tǒng)、投資交易智能系統(tǒng)等近20項(xiàng)前沿?cái)?shù)字產(chǎn)品。不久前，公司數(shù)字化創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室發(fā)起的2019創(chuàng)新創(chuàng)意大賽吸引了逾1000人次參加，超過(guò)4000人參與項(xiàng)目評(píng)選，優(yōu)秀創(chuàng)新項(xiàng)目后續(xù)也將持續(xù)落地。

    文化融入經(jīng)營(yíng)

    提升軟實(shí)力

    華泰證券始終堅(jiān)持黨的建設(shè)對(duì)企業(yè)文化建設(shè)的引領(lǐng)，不斷提振全體員工征戰(zhàn)市場(chǎng)的“精氣神”。周易表示，“華泰證券始終堅(jiān)信，有責(zé)任有擔(dān)當(dāng)，方能走得更高更遠(yuǎn)。作為國(guó)有大型上市證券公司，要自覺擁有不負(fù)時(shí)代、不辱使命的責(zé)任擔(dān)當(dāng)和家國(guó)情懷，用專業(yè)能力更好地履行社會(huì)責(zé)任。”

    自2012年開始，華泰證券投行業(yè)務(wù)就堅(jiān)定推行行業(yè)定位，主動(dòng)放棄對(duì)項(xiàng)目數(shù)量和業(yè)務(wù)規(guī)模的一味追求，著力聚焦于TMT、大健康等新興產(chǎn)業(yè)和綠色經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，在科創(chuàng)板業(yè)務(wù)領(lǐng)域也躋身行業(yè)最前列。

    據(jù)介紹，華泰證券接下來(lái)將在四方面大力加強(qiáng)文化建設(shè)：

    一是明確制度機(jī)制，將文化建設(shè)要求制度化嵌入到業(yè)務(wù)、管理全流程，抓好選人用人、考核激勵(lì)及職業(yè)操守等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

    二是凸顯文化特色，切實(shí)將科技賦能、創(chuàng)新進(jìn)取的文化特色與品牌形象融入到各項(xiàng)細(xì)節(jié)中，將文化品牌轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

    三是更好履行社會(huì)責(zé)任，踐行ESG（環(huán)境、社會(huì)和公司治理）理念，用專業(yè)實(shí)力積極開展普惠金融、綠色金融、金融扶貧，扎實(shí)推進(jìn)“益心華泰”公益項(xiàng)目。

    四是積極向國(guó)內(nèi)外同業(yè)及跨業(yè)先進(jìn)機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)文化建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)和做法，互學(xué)互鑒。華泰證券將在文化建設(shè)的落地、做實(shí)、做細(xì)上下功夫，讓先進(jìn)的文化真正融入經(jīng)營(yíng)發(fā)展的血脈，成為提升公司軟實(shí)力和打造核心競(jìng)爭(zhēng)力的源動(dòng)力。