股票質(zhì)押業(yè)務(wù)監(jiān)管加碼 8月以來6家券商領(lǐng)監(jiān)管函

    在監(jiān)管不斷加碼之下，券商股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)問題再次引起行業(yè)關(guān)注。

    日前，監(jiān)管部門發(fā)布的《機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)》稱，對近年來股票質(zhì)押規(guī)模增幅較大的9家公司進(jìn)行了現(xiàn)場核查。近期，相關(guān)公司的監(jiān)管檢查結(jié)果陸續(xù)出爐。公開信息顯示，8月以來至少有國盛證券、南京證券等6家券商因股權(quán)質(zhì)押問題而遭遇監(jiān)管函。

    個股質(zhì)押

    超限0.56%被罰

    在國慶節(jié)前，國盛證券收到來自江西證監(jiān)局的一份監(jiān)管函。江西證監(jiān)局指出，國盛證券在開展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)時未嚴(yán)格執(zhí)行公司的內(nèi)部制度，未落實(shí)合規(guī)經(jīng)營要求，因此對其作出出具警示函的行政監(jiān)管措施。

    具體來看，國盛證券違規(guī)之處在于：2018年8月29日，國盛證券為客戶宋睿辦理了標(biāo)的為云圖控股的股票質(zhì)押業(yè)務(wù)，質(zhì)押數(shù)為5750萬股，融資額為1億元。在該次質(zhì)押完成后，云圖控股市場整體質(zhì)押比例為48.56%，超過了國盛證券風(fēng)險(xiǎn)管理委員會制定的“單一A股股票市場整體質(zhì)押數(shù)與其A股股本的比≤48%”的風(fēng)險(xiǎn)限額。

    公開信息顯示，宋睿為云圖控股實(shí)際控制人、第一大股東，2018年底前持股38.94%。此前，宋睿曾多次在紅塔證券、華西證券等處進(jìn)行股份質(zhì)押。而云圖控股的第二大股東牟嘉云持股12.2%，其質(zhì)押情況同樣頻繁。在此情況下，國盛證券不小心“跨線”的情況可想而知。

    不過，近年來國盛證券股票質(zhì)押業(yè)務(wù)規(guī)模的確有所增長。根據(jù)國盛金控半年報(bào)披露，國盛證券上半年股票質(zhì)押業(yè)務(wù)規(guī)模為44.48億元，較年初增長20.84%。而按照中證協(xié)統(tǒng)計(jì)口徑，國盛證券上半年股票質(zhì)押利息收入為1.38億元，較去年同期增長明顯。

    6家券商

    因股權(quán)質(zhì)押被點(diǎn)名

    證監(jiān)會近期發(fā)布的《機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)》，再次對股權(quán)質(zhì)押問題“敲山震虎”。通報(bào)顯示，近期監(jiān)管對近年來股票質(zhì)押規(guī)模增幅較大的9家公司進(jìn)行了現(xiàn)場核查。而今，相關(guān)公司的監(jiān)管檢查結(jié)果陸續(xù)出爐。

    證券時報(bào)記者根據(jù)各地證監(jiān)局網(wǎng)站不完全統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，今年8月中旬以來，除國盛證券之外，另有萬聯(lián)證券、中郵證券、英大證券、財(cái)富證券、南京證券5家券商因股權(quán)質(zhì)押問題被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施。

    從存在的問題看，各券商被點(diǎn)名的主要原因是盡調(diào)不到位、融入方及標(biāo)的證券管理不嚴(yán)，對客戶融資用途及經(jīng)營等情況未跟蹤了解、融出資金管理問題不夠完善等。在各家券商監(jiān)管函陸續(xù)落地并“對號入座”后可以發(fā)現(xiàn)，仍有部分公司的處理結(jié)果尚未現(xiàn)身。而隨著股票質(zhì)押業(yè)務(wù)監(jiān)管不斷加碼，后續(xù)遭遇監(jiān)管措施的證券公司或許會增加。

    不過，從行業(yè)角度來看，近期券商股票質(zhì)押業(yè)務(wù)規(guī)模已有所回調(diào)。根據(jù)中證協(xié)下發(fā)的8月財(cái)務(wù)經(jīng)營情況簡報(bào)，證券公司當(dāng)月股票質(zhì)押余額為5057.6億元，環(huán)比下降1.28%，較年初規(guī)模下降18.18%；實(shí)現(xiàn)股票質(zhì)押利息收入28.14億元，環(huán)比下降3.98個百分點(diǎn)。

    根據(jù)中國證券登記結(jié)算公司數(shù)據(jù)，截至10月8日，A股市場質(zhì)押股數(shù)為6012.22億股，市場質(zhì)押股數(shù)占總股本9.02%，市場質(zhì)押市值為45414.77億元，整體質(zhì)押水平較年初緩解明顯。