外資控股券商新動(dòng)向：摩根大通中國(guó)招兵買馬 野村東方預(yù)計(jì)年內(nèi)開業(yè)

    ■本報(bào)記者 呂江濤

    近日，方正證券披露了“瑞士信貸對(duì)瑞信方正非公開協(xié)議單方面增資”的進(jìn)展公告。這也意味著，瑞信方正有望成為《外商投資證券公司管理辦法》發(fā)布后的第四家外資控股券商。

    此前已經(jīng)被核準(zhǔn)的三家外資控股券商分別是瑞銀證券、摩根大通證券中國(guó)有限公司（以下簡(jiǎn)稱，摩根大通中國(guó)）和野村東方國(guó)際證券有限公司（以下簡(jiǎn)稱，野村東方）。其中，瑞銀證券和瑞信方正的情況類似，均是因?yàn)槿疸y集團(tuán)增持，將持股比例由24.99%增加至51%，從而成為外資控股券商。

    而摩根大通中國(guó)有限公司和野村東方國(guó)際證券有限公司均為新設(shè)。據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者了解，目前，摩根大通中國(guó)的官網(wǎng)已掛出合資券商的招聘崗位；而野村東方也表示，正在積極籌備，爭(zhēng)取年內(nèi)開業(yè)。

    摩根大通中國(guó)招聘交易、合規(guī)等眾多崗位

    首批外資控股券商作為市場(chǎng)關(guān)注的焦點(diǎn)，其一舉一動(dòng)都受到了業(yè)內(nèi)的高度關(guān)注。

    其中，今年3月底獲得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)設(shè)立的摩根大通中國(guó)的注冊(cè)地為上海，注冊(cè)資本為人民幣8億元，業(yè)務(wù)范圍為證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券自營(yíng)、證券承銷與保薦。摩根大通中國(guó)在其中持股51%，上海外高橋集團(tuán)持股20%。

    據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者了解，摩根大通中國(guó)在正式進(jìn)入為期6個(gè)月的籌備期后，已經(jīng)迅速展開了招聘工作。

    近日，記者在摩根大通中國(guó)的官網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，該網(wǎng)站已經(jīng)掛出近30條涉及合資券商崗位的招聘信息，券商常見的崗位均有所涉及。

    其中，摩根大通中國(guó)此次招聘的技術(shù)團(tuán)隊(duì)副總裁，將是證券技術(shù)團(tuán)隊(duì)的領(lǐng)導(dǎo)者，支持股票、固定收益等業(yè)務(wù)條線。崗位主要負(fù)責(zé)應(yīng)用程序服務(wù)交付，管理和支持前臺(tái)、中臺(tái)和后臺(tái)交易應(yīng)用程序，證券合規(guī)系統(tǒng)，業(yè)務(wù)通信，以及與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所、外部銀行圍繞技術(shù)解決方案開展工作。

    而股票交易與銷售主管崗主要管理交易員團(tuán)隊(duì)，主要職責(zé)包括在集團(tuán)特定產(chǎn)品系列中開拓市場(chǎng)；管理流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，并支持交易臺(tái)的各個(gè)方面：交易前分析、研究、交易處理和交易策略；跟蹤供需情況，不斷評(píng)估市場(chǎng)發(fā)展情況，以便為客戶提供準(zhǔn)確的產(chǎn)品信息。

    此外，摩根大通中國(guó)的合規(guī)崗也在招聘，主要職責(zé)包括與區(qū)域監(jiān)管變革團(tuán)隊(duì)合作，更新監(jiān)管變化，并在必要時(shí)提供區(qū)域合規(guī)性更新，包括但不限于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和與新修訂的監(jiān)管實(shí)施相關(guān)的問(wèn)題；提供有關(guān)合規(guī)政策的監(jiān)管變更影響的咨詢；提供相關(guān)公司范圍政策的合規(guī)咨詢；其他相關(guān)的合規(guī)領(lǐng)域指定工作。

    《證券日?qǐng)?bào)》記者還注意到，此次摩根大通中國(guó)招聘的崗位還包括并購(gòu)崗位、行政助理崗、文檔管理崗、信息安全經(jīng)理崗等。

    野村東方預(yù)計(jì)年內(nèi)就能開業(yè)

    與摩根大通中國(guó)一同獲得核準(zhǔn)的野村東方目前也已經(jīng)進(jìn)入籌備期。近日，野村東方相關(guān)負(fù)責(zé)人透露，目前他們正在積極籌備，并爭(zhēng)取年內(nèi)開業(yè)。

    資料顯示，自2018年4月28日，證監(jiān)會(huì)公布《外商投資證券公司管理辦法》，允許外資持股比例最高可達(dá)51%后，野村控股株式會(huì)社隨即在2018年5月8日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交了設(shè)立外商投資證券公司的申請(qǐng)材料，野村控股株式會(huì)社擬持股51%。去年9月28日，野村證券上述申請(qǐng)獲得證監(jiān)會(huì)一次書面反饋。

    今年3月29日，證監(jiān)會(huì)公布核準(zhǔn)設(shè)立野村東方國(guó)際證券有限公司。野村東方的注冊(cè)資本為20億元，業(yè)務(wù)范圍為證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理；3名股東中，控股股東野村控股持股51%，東方國(guó)際（集團(tuán)）有限公司持股24.9%，上海黃埔投資控股（集團(tuán)）有限公司持股24.1%。

    對(duì)此，野村控股表示，新的合資公司在成立初期將以財(cái)富管理為主營(yíng)業(yè)務(wù)，憑借野村控股通過(guò)面談進(jìn)行財(cái)富規(guī)劃的咨詢優(yōu)勢(shì)服務(wù)中國(guó)高凈值人群。之后，將逐漸建立金融產(chǎn)品銷售渠道，以及拓展機(jī)構(gòu)及其他業(yè)務(wù)，并最終發(fā)展成為一家綜合性證券公司。