國投中魯因信披問題被證監(jiān)會立案調(diào)查 投資者用腳投票股價應(yīng)聲跌停

    本報記者 桂小筍

    5月10日，國投中魯開盤一字跌停，而在5月9日晚間，公司發(fā)布了公告，稱因涉嫌信息披露違法違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查，對于被立案調(diào)查的細節(jié)，公告未有過多解釋，只是稱將積極配合調(diào)查工作，并嚴格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)，對此，《證券日報》記者致電公司欲咨詢，但公開電話無人接聽。

    查閱同花順數(shù)據(jù)統(tǒng)計可知，二季度以來（即4月1日至5月10日，下同），共有11家公司稱公司、高管、實際控制人被立案調(diào)查，其中，有9家公司被立案調(diào)查的監(jiān)管機構(gòu)是證監(jiān)會，另有2家公司被監(jiān)管委員會立案調(diào)查。有不愿具名的機構(gòu)投資人對《證券日報》記者提及，在選擇投資目標時，會規(guī)避有風險的企業(yè)，被監(jiān)管部門立案調(diào)查即是其中之一，“此前有公司被處罰的金額非常重，且除了罰金之外還有其他的處罰措施，對于公司的日常經(jīng)營狀況會有影響。”

    此前曾因信披問題被警示

    今年1月份，國投中魯曾發(fā)布公告，稱公司及有關(guān)責任人被監(jiān)管警示，原因在于2017年的一份重要協(xié)議，在后續(xù)出現(xiàn)重大變動時信息披露延遲。

    根據(jù)交易所的查證，2017年12月，國投中魯子公司云南國投中魯果汁有限公司與云南昭通市昭陽區(qū)人民政府簽訂了合作協(xié)議，約定雙方開展健康農(nóng)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟現(xiàn)代農(nóng)業(yè)項目，總投資約5億元，占公司2016年度經(jīng)審計凈資產(chǎn)的61.07%。

    此后，由于該項目可行性研究歷經(jīng)多次調(diào)整，項目所面臨的內(nèi)外部環(huán)境和實施條件已經(jīng)發(fā)生根本性變化，公司于2021年1月決定終止。上述投資項目所涉金額已達到公司董事會、股東大會決策及臨時公告的披露標準，無論相關(guān)協(xié)議是否附加條件或期限，公司應(yīng)當在有關(guān)各方簽署協(xié)議時，及時披露相關(guān)事項，并及時披露后續(xù)進展情況。但公司未及時履行信息披露義務(wù)，也未及時披露項目終止情況，直至2021年12月4日才予以披露。因此，交易所對國投中魯及時任總經(jīng)理張繼明、時任董事會秘書金晶予以監(jiān)管警示。

    上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師在接受《證券日報》記者采訪時分析，雖然目前無法確定國投中魯本次被證監(jiān)會調(diào)查涉及的具體事項，但是，僅根據(jù)已披露的公開信息來看，截至2021年5月9日持股的投資者，有希望向國投中魯及直接責任人提起民事索賠訴訟。

    “根據(jù)《證券法》及相關(guān)司法解釋的規(guī)定，投資者可以要求賠償?shù)氖峭顿Y差額損失、傭金損失及印花稅損失，其中，投資差額損失可以理解為是投資者在泡沫價格上多支出的泡沫成本，投資差額損失的多少與買入價格和股數(shù)有關(guān)。”王智斌對《證券日報》記者說。

    信息披露問題絆倒多家公司

    查閱數(shù)據(jù)可知，除了國投中魯之外，二季度還有多家公司稱收到了立案調(diào)查告知書。*ST華訊、*ST網(wǎng)力、*ST丹邦、ST中捷、云維股份、勁嘉股份、金字火腿、新萊應(yīng)材、新潮能源、*ST奇信皆收到了立案調(diào)查告知書，加上國投中魯，二季度共有11家公司收到了立案調(diào)查告知書。

    被立案調(diào)查的原因來看，“涉嫌信息披露違規(guī)”仍占據(jù)了主要份額，此外，也有公司因涉嫌內(nèi)幕交易等其他原因而被立案調(diào)查。

    “從過往的上市公司公開信息中可知，信息披露的違規(guī)在細節(jié)上‘花樣’較多，有些公司是因為違規(guī)擔保，有些公司是因為重要合同被隱瞞，有些公司是因為財務(wù)報告預(yù)測不準確，但無論是哪種原因，這些信息披露的違規(guī)行業(yè)都是虛假陳述，對于投資者而言是一種傷害。”

    王智斌律師對《證券日報》記者介紹，隨著近年來投資者自我保護意識的覺醒，越來越多的投資者會積極采用訴訟的方式來挽回損失，但是，和龐大的投資群體來比，這些主動提起訴訟索賠的投資者占比仍然比較小，“訴訟都有時效的要求，法律不保護躺在權(quán)利上睡覺的人，對于出現(xiàn)‘虛假陳述’的上市公司來說，投資者還是要積極維護自身權(quán)益，不要躺在權(quán)利上睡覺。”

（編輯 喬川川）