又見高管親屬短線交易 浙數(shù)文化監(jiān)事會主席發(fā)函致歉

    本報記者 吳文婧

    見習記者 馮思婕

    近期，上市公司高管親屬涉短線交易的新聞屢見不鮮，如杭可科技董事長配偶、湘潭電化董事親屬等，古井貢酒獨董親屬等，交易金額從幾萬元到幾百萬元不等。

    2月25日晚間，浙數(shù)文化公告稱，公司收到監(jiān)事會主席齊茵的配偶鮑洪俊出具的《關于本人買賣股票的構成短線交易的說明及致歉聲明》，獲悉鮑洪俊存在誤操作買賣公司股票構成短線交易的情形。

    根據(jù)公告披露的鮑洪俊證券賬戶交易明細，其于今年1月28日至2月11日期間陸續(xù)買入浙數(shù)文化股票28200股，交易金額合計258，642元；于2月24日全部賣出，交易均價為9.31元/股，交易金額為262，542元?？鄢』ǘ悺蚪鸬群嫌?51.84元后，上述短線交易所獲盈利為3548.16元。

    根據(jù)《證券法》第四十四條，上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。

    按照上述規(guī)定，鮑洪俊本次交易所獲收益應歸還浙數(shù)文化所有，鮑洪俊已主動將所獲收益3548.16元全數(shù)上交公司。

    對高管親屬的違規(guī)操作，浙數(shù)文化解釋稱：“本次短線交易行為系鮑洪俊因二級市場股價波動較大而誤操作將全部股票賣出，系鮑洪俊對二級市場交易情況的獨立判斷而做出的自主投資行為。公司監(jiān)事會主席齊茵并不知曉該交易情況，交易前后齊茵亦未告知鮑洪俊關于公司經(jīng)營情況等相關信息。本次交易行為均為鮑洪俊個人操作，不存在利用內(nèi)幕信息謀求利益的目的，不存在主觀違規(guī)的情況。”

    上市公司高管親屬違規(guī)交易的情況為何屢禁不止？在加強培訓教育力度，增加相關人員對《證券法》的認知方面應當怎么做？

    上海久誠律師事務所律師許峰在接受《證券日報》記者采訪時表示：“在過去，對違規(guī)短線交易的行為很多是不進行處罰的。如今新《證券法》出臺后，對違規(guī)短線交易的處罰成為了一個法定事項，不再是一個酌定事項。我認為，未來這種現(xiàn)象會越來越少的。”

    對于違規(guī)交易頻發(fā)的原因，許峰認為有多個層面。“從客觀原因上來說，許多董監(jiān)高及其家屬可能對《證券法》本身不是很了解；主觀上來說，也有部分人為了獲利，有一定內(nèi)幕交易的嫌疑。證券市場交易的收益高、隱蔽性強、內(nèi)幕信息可靠，促使一些人鋌而走險。”

    天冊律師事務所姜良濤律師認為，這也跟證券市場具有高流動性的特點有關，容易快速變現(xiàn)換取價值。“與此同時，此前相關機構對違規(guī)行為的事后監(jiān)管與處罰力度較輕，讓投機者覺得有機可乘，往往存在僥幸心理。在后續(xù)對上市公司董監(jiān)高的相關知識培訓上，尤其是警示、懲戒上的教育力度應該加強。”

（編輯 白寶玉）