未經(jīng)驗(yàn)證清單≠實(shí)體清單 相關(guān)公司紛紛回應(yīng)

    證券時(shí)報(bào)記者 陳麗湘

    2月8日，據(jù)媒體報(bào)道，美商務(wù)部將33家中國(guó)實(shí)體納入“未經(jīng)驗(yàn)證清單”（UVL），對(duì)這些實(shí)體從美國(guó)出口商獲取產(chǎn)品實(shí)施新的限制，并要求希望與這些中國(guó)公司做生意的美國(guó)公司進(jìn)行額外的調(diào)查。

    這份“未經(jīng)驗(yàn)證清單”涉及多家上市公司或其子公司，包括A股光華科技、得潤(rùn)電子、昀?？萍?、興發(fā)集團(tuán)以及港股藥明生物等。前三家公司都對(duì)證券時(shí)報(bào)·e公司記者表示，目前只從網(wǎng)上得到消息，具體情況還在確認(rèn)中，預(yù)計(jì)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)影響不大。

    實(shí)際上，“未經(jīng)驗(yàn)證清單”出口管制與以中興事件為代表的“實(shí)體清單”不同，后者要求嚴(yán)格得多。記者了解到，企業(yè)只要配合對(duì)方進(jìn)行最終用途審查或現(xiàn)場(chǎng)核查，就有可能從名單上移除。此前也有快速移除的先例，從被納入到移出清單，前后用時(shí)不到3個(gè)月。

    多家公司回應(yīng)

    對(duì)于具體影響，2月8日下午，記者致電得潤(rùn)電子證券部，相關(guān)人員表示，該公司已經(jīng)留意到相關(guān)報(bào)道，被列入名單的是一家控股子公司（鶴山市得潤(rùn)電子科技有限公司），據(jù)了解目前生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常；至于為何會(huì)被列入該名單，目前還不清楚，具體影響還在確認(rèn)中。

    光華科技證券部人士對(duì)記者說(shuō)：“已經(jīng)了解到了相關(guān)信息，不清楚為何會(huì)被列入該名單；預(yù)計(jì)影響不大，具體影響還待后續(xù)確認(rèn)。”

    海目星證券部人士對(duì)記者表示，已經(jīng)留意到網(wǎng)上有消息稱(chēng)公司全資子公司廣州市海目星激光科技有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“廣州海目星”）在名單中，但還未收到相關(guān)的正式通知和函件，具體情況在跟相關(guān)部門(mén)溝通和確認(rèn)中。他進(jìn)一步解釋稱(chēng)：“廣州海目星此前主要是做激光設(shè)備銷(xiāo)售的，現(xiàn)在主要做設(shè)備售后維護(hù)，收入和利潤(rùn)對(duì)公司總體業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)很小，預(yù)計(jì)此事對(duì)公司業(yè)績(jī)影響不大。”

    2月8日晚間，海目星公告稱(chēng)，廣州海目星被美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局列入未經(jīng)核實(shí)名單，該事件對(duì)上市公司的經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)狀況無(wú)重大不利影響。進(jìn)入未經(jīng)核實(shí)名單（UVL）僅為廣州海目星，不影響上市公司及其他子公司。經(jīng)初步統(tǒng)計(jì)，廣州海目星2021年采購(gòu)額約245萬(wàn)，其中進(jìn)口美國(guó)激光器金額為15.6萬(wàn)元，金額很小。2021年廣州海目星營(yíng)業(yè)收入約450萬(wàn)，其中出口美國(guó)的收入為0元。

    興發(fā)集團(tuán)證券部在記者撥通電話并表明采訪意圖后掛斷了電話。昀?？萍夹姓咳耸繉?duì)記者表示，具體情況不太清楚，證券部同事正在加緊核實(shí)，核實(shí)完畢后可能會(huì)有相關(guān)報(bào)告。

    從股價(jià)表現(xiàn)來(lái)看，回應(yīng)影響不大的四家公司中，得潤(rùn)電子、光華科技、昀冢科技2月8日股價(jià)波動(dòng)不明顯，分別收跌1.61%、0.05%、0.74%；海目星跌幅明顯，達(dá)7.41%。

    藥明系股價(jià)大跌

    藥明系則大幅下挫。A股藥明康德早盤(pán)大幅低開(kāi)逾9%，隨后秒跌停，股價(jià)創(chuàng)1年多來(lái)新低，市值蒸發(fā)逾300億元。而藥明康德H股盤(pán)中更是一度暴跌逾27%，港股藥明生物盤(pán)中最多重挫近32%。

    午間，A股藥明康德發(fā)布澄清公告，表示公司及子公司均未被美國(guó)商務(wù)部列入“未經(jīng)驗(yàn)證清單”，目前的各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況正常。

    消息發(fā)布后，藥明系午后跌幅有所收窄，港股藥明康德最終收跌至10.39%，A股藥明康德一度打開(kāi)跌停板，港股藥明生物則臨時(shí)緊急停牌，跌幅為22.77%。

    藥明康德和藥明生物實(shí)際控制人均為李革，被列入上述名單的是港股藥明生物。雖然藥明生物是獨(dú)立上市公司，A股藥明康德不持有藥明生物任何股份，但由于同屬于藥明系，藥明康德股價(jià)也受到影響。

    從業(yè)務(wù)組成和行業(yè)屬性來(lái)看，被列入“未經(jīng)驗(yàn)證清單”的上述五家上市公司或其子公司主要以生物制劑服務(wù)居多，還涉及消費(fèi)電子等領(lǐng)域，這些行業(yè)的共同特征是原材料或設(shè)備從美國(guó)進(jìn)口者居多。

    藥明生物是全球領(lǐng)先的生物制劑服務(wù)供貨商，主要從事生物制品的發(fā)現(xiàn)、研發(fā)、制造和銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，來(lái)自北美的項(xiàng)目收入占比接近一半，因此被列入“未經(jīng)驗(yàn)證清單”可能業(yè)務(wù)會(huì)受到較大影響。

    藥明生物早間緊急回應(yīng)稱(chēng)，因?yàn)楣臼褂胋ioractor（生物反應(yīng)器），需要每年向美國(guó)商務(wù)部報(bào)批，過(guò)去一直都能得到批準(zhǔn)，但由于新冠疫情，導(dǎo)致這兩年美國(guó)商務(wù)部沒(méi)能來(lái)現(xiàn)場(chǎng)檢查公司無(wú)錫和上海工廠，因此暫時(shí)把藥明生物列在清單上面，其他的都不受影響。

    藥明生物還表示，“未經(jīng)驗(yàn)證清單”不是更為人熟知的美國(guó)“實(shí)體名單”或“黑名單”。藥明生物歡迎隨時(shí)檢查，以便從此類(lèi)清單中清除。公司還在采取臨時(shí)措施，在檢查之前將這些子公司從名單中刪除。

    移出名單或不難

    “未經(jīng)驗(yàn)證清單”與以中興事件為代表的“實(shí)體清單”不同，“實(shí)體清單”主要針對(duì)可能危害美國(guó)國(guó)家安全和外交關(guān)系的貿(mào)易行為進(jìn)行限制，而“未經(jīng)驗(yàn)證清單”則主要針對(duì)最終用途進(jìn)行限制。前者要求美國(guó)企業(yè)不能與名單中的中國(guó)企業(yè)進(jìn)行貿(mào)易往來(lái)，后者則要求美國(guó)企業(yè)與中國(guó)企業(yè)做生意時(shí)要對(duì)中國(guó)企業(yè)產(chǎn)品的最終用途進(jìn)行調(diào)查。

    業(yè)內(nèi)人士張軍（化名）對(duì)記者表示，被列入“未經(jīng)驗(yàn)證清單”可能有幾個(gè)方面的原因：一是最終用途與原來(lái)商定的用途不一致（比如要求自用，不能轉(zhuǎn)售），二是由于各種原因而無(wú)法對(duì)最終用途進(jìn)行核實(shí)，三是下游客戶(hù)不配合對(duì)最終用途進(jìn)行核查等?？偠灾?，就是對(duì)方對(duì)我方從其手里購(gòu)置的商品用途不放心，不確定是否提供給了不應(yīng)提供的對(duì)象。

    具體到實(shí)際操作中，被列入“未經(jīng)驗(yàn)證清單”的企業(yè)，從美國(guó)相關(guān)廠商購(gòu)置原材料或設(shè)備時(shí)，需要與美國(guó)企業(yè)簽署一系列聲明、提供一系列最終用途證明材料、同意美國(guó)商務(wù)部對(duì)貨物最終用戶(hù)進(jìn)行審查等，提高了交易不確定性和交易成本。

    在這種情況下，被列入名單的企業(yè)有兩個(gè)解決辦法：一是配合審查和提供一系列證明材料，力爭(zhēng)從名單上刪除；二是轉(zhuǎn)而從其他國(guó)家或地區(qū)購(gòu)買(mǎi)原材料或設(shè)備，或者自產(chǎn)。實(shí)現(xiàn)自主可控和生產(chǎn)是最安全可靠的解決方式，但短期內(nèi)，為了穩(wěn)定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，企業(yè)可能會(huì)以配合審查為主。

    張軍分析，藥明生物此前每年都向美國(guó)商務(wù)部報(bào)批且一直都能得到批準(zhǔn)，近兩年是由于疫情原因?qū)Ψ綗o(wú)法進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查。如果藥明生物一直遵守規(guī)則，那只需要接受一次現(xiàn)場(chǎng)核查就可以解除限制。

    此前也有過(guò)快速移出名單的先例。2019年4月份，美國(guó)將37家中國(guó)實(shí)體納入“未經(jīng)驗(yàn)證清單”，其中包括三安光電等上市公司。同年6月份，三安光電被移出名單，用時(shí)不到3個(gè)月。

    2月8日，商務(wù)部發(fā)言人表示，美方以所謂“無(wú)法令人滿(mǎn)意地完成最終用戶(hù)訪問(wèn)而導(dǎo)致其誠(chéng)信無(wú)法核實(shí)”為由，將中國(guó)實(shí)體列入“未經(jīng)驗(yàn)證清單”，中方堅(jiān)決反對(duì)。

    近年來(lái)，美方將出口管制作為政治打壓和經(jīng)濟(jì)霸凌的工具，不斷采取單邊措施對(duì)他國(guó)企業(yè)、機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行打壓遏制，給中美企業(yè)間正常經(jīng)貿(mào)合作制造困難和障礙，對(duì)國(guó)際經(jīng)貿(mào)秩序和自由貿(mào)易規(guī)則造成嚴(yán)重破壞，對(duì)全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈造成嚴(yán)重威脅，這不利于中國(guó)，不利于美國(guó)，也不利于整個(gè)世界。美方應(yīng)立即糾正錯(cuò)誤做法，回到合作共贏的正確軌道上來(lái)，與國(guó)際社會(huì)一道，為全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈穩(wěn)定和世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇多做貢獻(xiàn)。