本報記者 桂小筍
在嚴格監(jiān)管下,多家上市公司過往劣跡被揪了出來。同花順數(shù)據(jù)顯示,截至12月26日,12月份以來,滬深兩市已有17家上市公司被立案調(diào)查,其中“信息披露違規(guī)”仍是被立案調(diào)查的主要原因。在17家公司中,有16家被立案調(diào)查的原因是“涉嫌信息披露違規(guī)”,另1家是因“涉嫌內(nèi)幕交易”。
上述被立案調(diào)查的對象,既有上市公司本身,也有公司實控人、高管、持股5%以上的股東因存在違規(guī)事項而被立案調(diào)查。在17家被立案調(diào)查的公司中,ST公司占據(jù)極大份額,達到13家,都是因為“涉嫌信息披露違規(guī)”而被調(diào)查。
大多數(shù)公司收到被立案調(diào)查的通知書后,都及時進行了披露,但也有一些公司被立案調(diào)查的時間和信息披露的時間有“時間差”。例如,*ST美尚在12月23日發(fā)布公告稱,公司及公司控股股東、實際控制人王迎燕于近日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》,因公司及控股股東因信息披露違法違規(guī)等,12月3日,中國證監(jiān)會決定對公司、王迎燕立案。公司和實控人被立案的時間與公告的時間相差了20天。
還有一部分公司因為“共同”問題而被立案調(diào)查。12月17日晚間,海航系多家上市公司發(fā)布公告,均稱因涉嫌信息披露違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查。鑒于這些公司均具有海航系背景,又同時被證監(jiān)會立案調(diào)查,市場普遍解讀為本次調(diào)查與歷史上的違規(guī)事件有關,并非近期新發(fā)生的違規(guī)事件。
上海明倫律師事務所律師王智斌對《證券日報》記者分析稱,綜合各方面信息來看,本次海航系多家公司集體被調(diào)查,極有可能與實控人違規(guī)占款有關。“在前期解決債務危機的過程中,相關主體極有可能存在多種類型違規(guī)行為。在證監(jiān)會出具正式的行政處罰決定書后,受損的投資者有機會提起訴訟索賠。”
近年來,因上市公司虛假陳述致投資者受損,而投資者向上市公司成功索賠的案件并不少見。
需要注意的是,多家被立案調(diào)查的公司,在過往時間內(nèi)發(fā)生過股東和高管層變動的情況。因此,很多投資者擔心這些因素是否會影響其維護權益。
“如果違規(guī)發(fā)生時間較早,當時受影響的股東可能早已不是該公司現(xiàn)在在冊的股東,該部分歷史股東對歷史‘舊賬’可能已不再關心,參與訴訟索賠的意愿會比較低,民事訴訟對違規(guī)人的震懾作用會大打折扣。”王智斌對《證券日報》記者分析稱,如果被追責的主體是上市公司,其實際控制人的變化并不影響上市公司對外擔責,但新的實際控制人可以依據(jù)入主該公司時的收購協(xié)議等文件,要求原實際控制人來賠償損失。
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