兩億美元出借給“中植系”關(guān)聯(lián)公司 *ST康得再收深交所關(guān)注函

    圍繞*ST康得又添新謎團(tuán)。*ST康得子公司將發(fā)行美元債獲得的2億元美元出借給“中植系”關(guān)聯(lián)公司引發(fā)關(guān)注。而2018年10月，因未披露控股股東與二股東中泰創(chuàng)贏的一致行動(dòng)人關(guān)系，公司被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。中泰創(chuàng)贏也是“中植系”旗下公司。

    6月5日，*ST康得再收深交所發(fā)出的關(guān)注函，要求公司說(shuō)明智得卓越發(fā)行3億元美元債的原因及資金用途；智得卓越母公司智得國(guó)際將上述資金委托中州國(guó)際進(jìn)行理財(cái)管理，并將2億美元出借給中融國(guó)際的原因，是否符合其發(fā)行時(shí)確定的資金投向。

    要求說(shuō)明出借原因

    *ST康得6月4日晚間公告，境外發(fā)行2020年到期的3億美元債券提前到期，中州國(guó)際資產(chǎn)管理有限公司逾期未向智得國(guó)際返還本金和利息，該筆資金存在不能收回的風(fēng)險(xiǎn)。智得國(guó)際為*ST康得的香港全資公司。

    公司近日了解到，2017年3月境外債券發(fā)行后，智得卓越的母公司智得國(guó)際委托中州國(guó)際進(jìn)行理財(cái)管理。2017年9月5日，智得國(guó)際與中州國(guó)際簽署委托理財(cái)相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議，由中州國(guó)際將2億美元出借給了一家在香港注冊(cè)的公司中融國(guó)際財(cái)務(wù)有限公司。中融國(guó)際在香港有一家關(guān)聯(lián)企業(yè)中植國(guó)際金融控股有限公司。

    公告顯示，3月7日，智得國(guó)際正式向中州國(guó)際發(fā)出商務(wù)函，提出終止理財(cái)協(xié)議并要求按照理財(cái)協(xié)議的規(guī)定在4月8日前返還本金和利息。中州國(guó)際逾期未向智得國(guó)際返還本金和利息，該筆資金存在不能收回的風(fēng)險(xiǎn)。公司表示，將根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)采取進(jìn)一步措施，維護(hù)公司的合法權(quán)益，減輕對(duì)公司、債權(quán)人和投資者造成的損失。

    對(duì)此，6月5日，深交所向*ST康得下發(fā)關(guān)注函，要求公司說(shuō)明智得卓越母公司智得國(guó)際將上述資金委托中州國(guó)際進(jìn)行理財(cái)管理，并將2億美元出借給中融國(guó)際的原因，是否符合其發(fā)行時(shí)確定的資金投向；說(shuō)明《委托理財(cái)協(xié)議》及補(bǔ)充協(xié)議的主要內(nèi)容，包括資金投向、產(chǎn)品類(lèi)型、投資期限、預(yù)期收益率、違約條款等；說(shuō)明是否存在高成本舉債投資低收益理財(cái)產(chǎn)品的情形，并說(shuō)明其商業(yè)合理性。

    2017年3月16日，智得卓越在境外發(fā)行了3億美元6.00%債券，2020年到期。2019年3月15日，公司公告，3億美元債券未能在3月16日按期足額支付利息。5月21日，公司擔(dān)保的全資公司智得卓越收到三位持券人發(fā)來(lái)的《違約及加速到期通知函》，宣布三位持券人持有的境外債券提前到期，要求智得卓越立即支付三位持券人境外債券的本金及利息。該三位持券人持有境外債券發(fā)行總額至少25%。

    5月24日，*ST康得公告，智得國(guó)際因無(wú)法支付到期債務(wù)，被債權(quán)人StandardCharteredBank（HongKong）Limited向香港高等法院申請(qǐng)清盤(pán)。

    無(wú)法排除與“中植系”關(guān)系

    *ST康得公告稱(chēng)，公司目前無(wú)法排除中融國(guó)際、中植國(guó)際金融控股有限公司與公司第二大股東浙江中泰創(chuàng)贏資產(chǎn)管理有限公司同屬一家集團(tuán)公司且構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的可能性。

    中國(guó)證券報(bào)記者查詢(xún)公開(kāi)信息發(fā)現(xiàn)，兩家公司與“中植系”關(guān)系緊密。港股上市公司國(guó)華的2016年中報(bào)顯示，中融國(guó)際財(cái)務(wù)有限公司實(shí)控人為吳僑峰，中融國(guó)際與解直錕、中植企業(yè)集團(tuán)同列國(guó)華前十大股東。天眼查顯示，吳僑峰曾在北京藝融民生藝術(shù)投資管理有限公司和嘉誠(chéng)中泰文化藝術(shù)投資管理有限公司任職。這兩家公司實(shí)控人均為解蕙淯，而解蕙淯是中植企業(yè)集團(tuán)股東。

    值得注意的是，2018年10月29日，*ST康得因未披露控股股東與二股東浙江中泰創(chuàng)贏資產(chǎn)管理有限公司的一致行動(dòng)人關(guān)系，收到證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書(shū)。公司及控股股東康得集團(tuán)、實(shí)控人鐘玉涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案調(diào)查。

    上述通知稱(chēng)，中泰創(chuàng)贏在2016年舉牌康得新期間，由于康得集團(tuán)要求中泰創(chuàng)贏持有三年以上，因此康得集團(tuán)與中泰創(chuàng)贏簽署了帶有保底條款的協(xié)議。