控規(guī)模增長(zhǎng) 績(jī)優(yōu)基金年末密集限購(gòu)

    ◎記者 陸海晴○編輯 吳曉婧

    臨近年末，多只主動(dòng)權(quán)益基金紛紛調(diào)整單日申購(gòu)額度，對(duì)基金規(guī)模增長(zhǎng)進(jìn)行限制。除此之外，今年以來(lái)收益位居前列的多只基金更是對(duì)申購(gòu)嚴(yán)格限制，年底排名戰(zhàn)火藥味已十足。

    近日，中歐基金旗下多只基金發(fā)布限制大額申購(gòu)的公告。比如，從12月1日起，單日單個(gè)基金賬戶對(duì)中歐新趨勢(shì)任一基金份額類別的單筆或多筆累計(jì)申購(gòu)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務(wù)的金額不得超過(guò)100萬(wàn)元。中歐新趨勢(shì)由周蔚文管理，其資歷頗深，目前擔(dān)任中歐基金權(quán)益投決會(huì)主席、投資總監(jiān)。

    同樣從12月1日起，單日單個(gè)基金賬戶通過(guò)代銷渠道對(duì)中歐價(jià)值智選回報(bào)A類份額的單筆或多筆累計(jì)申購(gòu)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資的金額不得超過(guò)100萬(wàn)元。中歐價(jià)值智選回報(bào)A業(yè)績(jī)今年以來(lái)較為突出，截至12月2日，其今年以來(lái)收益率為46.98%。

    類似的還有，從12月1日起，富國(guó)低碳環(huán)保、匯添富均衡增長(zhǎng)、富國(guó)研究?jī)?yōu)選滬港深等都對(duì)大額申購(gòu)進(jìn)行了限制。

    對(duì)于限制大額申購(gòu)的原因，多家基金公司在公告中表示，主要為保證基金的穩(wěn)定運(yùn)作，保護(hù)基金份額持有人利益。

    部分基金限購(gòu)更是不斷加碼。以劉暢暢管理的華安文體健康為例，7月12日，華安基金發(fā)布公告稱，每個(gè)基金賬戶的累計(jì)申購(gòu)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資的金額應(yīng)不超過(guò)50萬(wàn)元；7月30日，再度發(fā)布公告將限額調(diào)整至1萬(wàn)元；11月30日起，限額進(jìn)一步降低至5000元。

    除了上述基金以外，今年有“冠軍”潛質(zhì)的多只基金均對(duì)申購(gòu)進(jìn)行了嚴(yán)格限制。具體來(lái)看，截至12月2日，崔宸龍管理的前海開(kāi)源新經(jīng)濟(jì)A今年以來(lái)收益率為116.48%，目前暫列第一。該基金單日申購(gòu)限額為5萬(wàn)元。他管理的另一只基金前海開(kāi)源公用事業(yè)今年收益率也翻倍，單日申購(gòu)限額為3萬(wàn)元。目前暫列第三的寶盈優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)單日申購(gòu)限額更是只有5000元。

    在業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，基金主動(dòng)限制申購(gòu)主要有兩方面原因：一是短期資金過(guò)快涌入，導(dǎo)致基金規(guī)模快速擴(kuò)張，基金經(jīng)理需要時(shí)間適應(yīng)。二是基金經(jīng)理基于市場(chǎng)走勢(shì)和投資者情緒的判斷，通過(guò)限購(gòu)避免投資者非理性投資。“部分基金對(duì)申購(gòu)限制或也是為了年底業(yè)績(jī)排名，畢竟規(guī)模越大，獲取超額收益難度也會(huì)相應(yīng)增加。”