全國(guó)政協(xié)委員、國(guó)泰君安國(guó)際董事長(zhǎng)閻峰：構(gòu)建資本市場(chǎng)良性生態(tài)循環(huán) 明確中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)范圍

    本報(bào)兩會(huì)報(bào)道組 施露

    今年全國(guó)兩會(huì)上，資本市場(chǎng)注冊(cè)制成為代表及委員們的熱議話(huà)題。

    截至2022年2月份，科創(chuàng)板上市企業(yè)達(dá)到391家，首發(fā)融資超5400億元；創(chuàng)業(yè)板自注冊(cè)制改革以來(lái)累計(jì)上市企業(yè)282家，首發(fā)融資超2800億元。

    “全市場(chǎng)注冊(cè)制改革即將實(shí)施，一系列配套措施已落地，市場(chǎng)生態(tài)持續(xù)優(yōu)化。今年改革成效將更加顯著。”3月7日，全國(guó)政協(xié)委員、國(guó)泰君安國(guó)際董事長(zhǎng)閻峰在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，“注冊(cè)制的實(shí)施進(jìn)一步優(yōu)化了我國(guó)資本市場(chǎng)生態(tài)，有利于推動(dòng)資本市場(chǎng)市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化建設(shè)，增強(qiáng)資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的深度和廣度。注冊(cè)制的平穩(wěn)、健康實(shí)施，離不開(kāi)監(jiān)管部門(mén)的強(qiáng)有力監(jiān)管。”

    閻峰認(rèn)為，在我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展歷程中，注冊(cè)制起到了非常重大的作用，一是開(kāi)啟了我國(guó)資本市場(chǎng)重大改革的大門(mén)，有利于進(jìn)一步鞏固和提升我國(guó)資本市場(chǎng)的國(guó)際地位；二是促進(jìn)資本市場(chǎng)更好地服務(wù)我國(guó)實(shí)體經(jīng)濟(jì)升級(jí)發(fā)展；三是注冊(cè)制將推動(dòng)形成更加強(qiáng)大、全面的金融服務(wù)體系；四是推動(dòng)建立更加健康的資本市場(chǎng)。

    “比如，券商要扮演好看門(mén)人角色，嚴(yán)把資本市場(chǎng)的入口端，認(rèn)真履行中介把關(guān)責(zé)任，強(qiáng)化與注冊(cè)制相匹配的理念、組織和能力，堅(jiān)決將保薦工作重心轉(zhuǎn)移到遴選優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目上，加強(qiáng)資本規(guī)范引導(dǎo)，同步做好投資者保護(hù)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防范化解，為市場(chǎng)穩(wěn)健發(fā)展保駕護(hù)航。”

    對(duì)于注冊(cè)制改革，閻峰在全國(guó)兩會(huì)上也提出了相關(guān)建議。

    “注冊(cè)制改革總體遵循發(fā)行上市條件做‘減法’、上市公司與中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)做‘加法’的大方向、大原則。在此背景下，如何促進(jìn)市場(chǎng)各方歸位盡責(zé)、構(gòu)建資本市場(chǎng)生態(tài)的良性循環(huán)，需要作出更進(jìn)一步的明確規(guī)定。”閻峰建議，一是進(jìn)一步落實(shí)發(fā)行人信息披露的首要責(zé)任制；二是進(jìn)一步明確中介機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍；三是合理、公平區(qū)分保薦機(jī)構(gòu)和其他中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任邊界；四是引導(dǎo)IPO發(fā)行人加強(qiáng)對(duì)ESG的信息披露。

    對(duì)于如何進(jìn)一步明確中介機(jī)構(gòu)的職責(zé)，閻峰表示，我國(guó)證券市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)主要包括券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所和評(píng)估機(jī)構(gòu)，中介機(jī)構(gòu)各有專(zhuān)業(yè)分工和側(cè)重。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)對(duì)與本專(zhuān)業(yè)相關(guān)的業(yè)務(wù)事項(xiàng)履行特別注意義務(wù)，對(duì)其他業(yè)務(wù)事項(xiàng)履行普通注意義務(wù)。因此建議對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任進(jìn)行更為明確的劃分。