上海市數(shù)據(jù)交易專家委員會(huì)委員陳吉棟：數(shù)據(jù)跨境規(guī)定進(jìn)一步降低企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)成本

    本報(bào)記者 田鵬

    近日，為保障國(guó)家數(shù)據(jù)安全，保護(hù)個(gè)人信息權(quán)益，進(jìn)一步規(guī)范和促進(jìn)數(shù)據(jù)依法有序自由流動(dòng)，依據(jù)有關(guān)法律，國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室起草了《規(guī)范和促進(jìn)數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》（下稱《數(shù)據(jù)跨境規(guī)定》），并向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

    事實(shí)上，此前，我國(guó)曾于2022年6月24日、2022年7月7日、2023年2月22日先后頒布《個(gè)人信息跨境處理活動(dòng)安全認(rèn)證規(guī)范》《數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法》和《個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同辦法》等（以下合稱“數(shù)據(jù)出境前置監(jiān)管”），明確了數(shù)據(jù)出境的三條路徑。

    此次頒布的《數(shù)據(jù)跨境規(guī)定》與數(shù)據(jù)出境前置監(jiān)管有何新變化？《證券日?qǐng)?bào)》記者專訪了上海市數(shù)據(jù)交易專家委員會(huì)委員陳吉棟，對(duì)《數(shù)據(jù)跨境規(guī)定》展開(kāi)解讀。

    數(shù)據(jù)跨境流通進(jìn)入新的發(fā)展階段

    目前，國(guó)內(nèi)外數(shù)據(jù)跨境流通進(jìn)入了新的發(fā)展階段。從國(guó)內(nèi)來(lái)看，促進(jìn)數(shù)據(jù)的跨境交易一直被視為我國(guó)數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)建設(shè)的應(yīng)有之義，更被作為促進(jìn)外商投資、優(yōu)化投資環(huán)境的重要因素；從國(guó)際來(lái)看，隨著歐盟在7月份通過(guò)歐盟-美國(guó)數(shù)據(jù)隱私框架（DPA）決定，由歐美主導(dǎo)的數(shù)據(jù)流通范式很可能在全球范圍內(nèi)確立。

    陳吉棟對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，《數(shù)據(jù)跨境規(guī)定》的出臺(tái)，將數(shù)據(jù)出境的必要性判斷從監(jiān)督部門主導(dǎo)轉(zhuǎn)向“向境外提供數(shù)據(jù)”一方主導(dǎo)，賦予了企業(yè)更多自主判斷的空間。其本質(zhì)上是我國(guó)參與國(guó)際數(shù)據(jù)流通生態(tài)建設(shè)的最新嘗試，這也意味著對(duì)于《數(shù)據(jù)跨境規(guī)定》所設(shè)立之規(guī)則的任何評(píng)析，均不應(yīng)忽視對(duì)國(guó)際實(shí)踐范式的比較分析。

    此次《數(shù)據(jù)跨境規(guī)定》共計(jì)十一條。其中，個(gè)人信息出境審查制度在多種情形下進(jìn)行放寬、暫緩對(duì)重要數(shù)據(jù)的認(rèn)定、自貿(mào)區(qū)靈活確定負(fù)面清單制度等是核心條文。

    陳吉棟表示，總體上，《數(shù)據(jù)跨境規(guī)定》降低了在多種情形下數(shù)據(jù)出境事前監(jiān)管的要求。這些降低標(biāo)準(zhǔn)、明確義務(wù)范圍的規(guī)則，疏解了市場(chǎng)的焦慮，構(gòu)成了我國(guó)數(shù)據(jù)跨境的制度革新。

    同時(shí)，在陳吉棟看來(lái)，對(duì)比數(shù)據(jù)出境前置監(jiān)管中的實(shí)際問(wèn)題，《數(shù)據(jù)跨境規(guī)定》調(diào)整了數(shù)據(jù)出境前置監(jiān)管的適用標(biāo)準(zhǔn)，豁免了具有強(qiáng)出境必要性及少量個(gè)人信息出境的數(shù)據(jù)出境前置監(jiān)管義務(wù)，降低了企業(yè)的數(shù)據(jù)合規(guī)成本。

    此外，《數(shù)據(jù)跨境規(guī)定》基于新的發(fā)展需求對(duì)于安全與流通關(guān)系再平衡，對(duì)數(shù)據(jù)的國(guó)際交流合作提供了重大利好。陳吉棟認(rèn)為，此前，我國(guó)關(guān)于數(shù)據(jù)出境戰(zhàn)略的主要側(cè)重點(diǎn)在于數(shù)據(jù)主權(quán)和數(shù)據(jù)安全，《數(shù)據(jù)跨境規(guī)定》則是從促進(jìn)數(shù)據(jù)跨境流通與數(shù)據(jù)交易的角度對(duì)原本的規(guī)范內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整，對(duì)重要數(shù)據(jù)認(rèn)定的放開(kāi)與多種場(chǎng)景的義務(wù)豁免，可以相當(dāng)程度地促進(jìn)跨境數(shù)據(jù)流通，也為跨境電商、跨境服務(wù)、跨境數(shù)據(jù)交易等商業(yè)活動(dòng)提供了便利。

    切實(shí)回應(yīng)企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)工作困境

    具體來(lái)看，《數(shù)據(jù)跨境規(guī)定》放寬了多種情況下的個(gè)人信息出境審查制度標(biāo)準(zhǔn)。例如，《數(shù)據(jù)跨境規(guī)定》明確，未被相關(guān)部門、地區(qū)告知或者公開(kāi)發(fā)布為重要數(shù)據(jù)的，數(shù)據(jù)處理者不需要作為重要數(shù)據(jù)申報(bào)數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估等等。

    事實(shí)上，在實(shí)踐中，重要數(shù)據(jù)的界定一直是合規(guī)痛點(diǎn)。據(jù)南財(cái)合規(guī)科技研究院發(fā)布的《數(shù)據(jù)跨境現(xiàn)狀調(diào)查與分析報(bào)告——基礎(chǔ)問(wèn)題與十個(gè)痛點(diǎn)的解決》顯示，33%的企業(yè)“不確定自己是否需要申報(bào)數(shù)據(jù)跨境安全評(píng)估”，約40%的企業(yè)對(duì)于劃分重要數(shù)據(jù)“感到困難”，約50%的企業(yè)認(rèn)為“對(duì)于重要數(shù)據(jù)、敏感個(gè)人信息等數(shù)據(jù)類型的標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定存在模糊，難以做到準(zhǔn)確的區(qū)分”。

    對(duì)此，陳吉棟分析認(rèn)為，上述《數(shù)據(jù)跨境規(guī)定》所規(guī)定的條款，針對(duì)尚未得以明確的“重要數(shù)據(jù)”采取“暫時(shí)擱置”的辦法較為符合監(jiān)管實(shí)際現(xiàn)狀，既能有效促進(jìn)數(shù)據(jù)出境，又給未來(lái)的立法活動(dòng)留有余地。

    “但上述條款并未明確監(jiān)管部門能否在事中、事后以及發(fā)生數(shù)據(jù)安全事件后進(jìn)行監(jiān)管或處罰的行為。因此，建議監(jiān)管部門僅在上述情形中開(kāi)展有限度的監(jiān)管活動(dòng)即可，如確需處罰的，應(yīng)當(dāng)遵照相應(yīng)的法律依據(jù)。”陳吉棟補(bǔ)充道。

    此外，在自貿(mào)區(qū)靈活確定負(fù)面清單制度方面，《數(shù)據(jù)跨境規(guī)定》指出，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)可自行制定本自貿(mào)區(qū)需要納入數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估、個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同、個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證管理范圍的數(shù)據(jù)清單（以下簡(jiǎn)稱“負(fù)面清單”），報(bào)經(jīng)省級(jí)網(wǎng)絡(luò)安全和信息化委員會(huì)批準(zhǔn)后，報(bào)國(guó)家網(wǎng)信部門備案。

    對(duì)此，陳吉棟表示，該條款亮點(diǎn)在于將自貿(mào)區(qū)確立為數(shù)據(jù)特區(qū)進(jìn)行試點(diǎn)，明確自貿(mào)區(qū)可以自行制定數(shù)據(jù)跨境流通中的負(fù)面清單，在負(fù)面清單內(nèi)的企業(yè)數(shù)據(jù)仍需要完成數(shù)據(jù)出境前置監(jiān)管程序，負(fù)面清單外的企業(yè)數(shù)據(jù)以自由跨境流通為原則，負(fù)面清單中具體應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容，則由各自貿(mào)區(qū)針對(duì)本區(qū)域的實(shí)際情況靈活確定，主要以促進(jìn)自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)數(shù)據(jù)的跨境流通為目的，由自貿(mào)區(qū)先行探索可行的數(shù)據(jù)跨境流通道路。

    在陳吉棟看來(lái)，總的來(lái)說(shuō)，《數(shù)據(jù)跨境規(guī)定》切實(shí)回應(yīng)了眾多企業(yè)在過(guò)去一年多時(shí)間內(nèi)的數(shù)據(jù)合規(guī)工作的困境，豁免個(gè)人信息合規(guī)的義務(wù)、放開(kāi)重要數(shù)據(jù)的認(rèn)定、開(kāi)創(chuàng)自貿(mào)區(qū)靈活確定負(fù)面清單等制度，客觀上減輕了企業(yè)開(kāi)展數(shù)據(jù)跨境活動(dòng)中的負(fù)擔(dān)和成本。

    據(jù)悉，目前上海數(shù)據(jù)交易所已正式開(kāi)設(shè)運(yùn)營(yíng)國(guó)際板，其建設(shè)是為了促進(jìn)全球數(shù)據(jù)的互聯(lián)互通，其特點(diǎn)在于推動(dòng)國(guó)內(nèi)外企業(yè)開(kāi)展數(shù)據(jù)跨境流通業(yè)務(wù)合作，優(yōu)化全球數(shù)據(jù)資源配置，助力數(shù)字經(jīng)濟(jì)和國(guó)際數(shù)字貿(mào)易的高質(zhì)量發(fā)展?！稊?shù)據(jù)跨境規(guī)定》落地施行后，將有利于上海數(shù)交所簡(jiǎn)化數(shù)據(jù)產(chǎn)品合規(guī)評(píng)估審查流程，提高數(shù)據(jù)產(chǎn)品交易效率，有利于上海數(shù)據(jù)交易所國(guó)際板跨境數(shù)據(jù)交易制度體系的建設(shè)，有助于構(gòu)建國(guó)際間數(shù)據(jù)流通機(jī)制，推動(dòng)建立公平、開(kāi)放、透明的全球數(shù)據(jù)治理體系。

（編輯 孫倩）