銀保監(jiān)會(huì)日前公開第四批銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)重大違法違規(guī)股東。自2020年7月4日首次披露“違法違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重、違法違規(guī)事實(shí)確鑿、社會(huì)影響特別惡劣的”股東名單以來(lái),銀保監(jiān)會(huì)已分批次公開81家重大違法違規(guī)股東。
據(jù)悉,本次公布的股東違法違規(guī)行為包括,違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易,隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系,入股資金來(lái)源不符合監(jiān)管規(guī)定,嚴(yán)重逃廢銀行債務(wù),違規(guī)轉(zhuǎn)讓股權(quán),違規(guī)代持股權(quán),利用平臺(tái)虛構(gòu)業(yè)務(wù)進(jìn)行融資。
結(jié)合此前三批公布情況,違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易、入股資金來(lái)源不符合監(jiān)管規(guī)定、編制或者提供虛假材料、持股超過(guò)監(jiān)管比例限制、股東或?qū)嶋H控制人存在涉黑涉惡等違法犯罪行為等,是這些“被曝光”股東違法違規(guī)的高發(fā)地帶。
其中,第四批重大違法違規(guī)股東包括:鼎力鑫盛(北京)國(guó)際投資管理有限公司、北京正泰宏行善達(dá)投資管理有限公司、北京安森金世紀(jì)國(guó)際投資有限公司、深圳市昂得威資產(chǎn)管理有限公司、深圳市劍海投資管理有限公司、遼陽(yáng)華億投資有限公司、寶塔石化集團(tuán)有限公司、鼎暉恒業(yè)集團(tuán)有限公司、河北融投控股集團(tuán)有限公司、張家口市啟圣房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、貴州薏米陽(yáng)光產(chǎn)業(yè)開發(fā)有限責(zé)任公司、貴州晴隆肥姑食品有限責(zé)任公司、巴彥淖爾雅欣食品有限公司、內(nèi)蒙古正宇房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司,以及自然人李政達(dá)。
銀保監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人此前表示,公開重大違法違規(guī)股東,是提高股東違法成本、端正股東入股動(dòng)機(jī)的必要措施,是整治股東股權(quán)亂象、凈化市場(chǎng)環(huán)境的有效手段,是發(fā)揮市場(chǎng)監(jiān)督作用、凝聚各方監(jiān)督合力的重要舉措。之所以公開重大違法違規(guī)股東,一是進(jìn)一步明確嚴(yán)監(jiān)管導(dǎo)向,二是懲戒股東違法行為,三是發(fā)揮市場(chǎng)監(jiān)督作用。公開重大違法違規(guī)股東對(duì)于所在機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)的影響積極正面。
監(jiān)管部門明確釋放信號(hào):任何股東入股銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu),必須端正入股動(dòng)機(jī),真心實(shí)意把銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)搞好,不能利用股東地位謀取不當(dāng)利益,必須嚴(yán)格依法依規(guī)參與公司治理,不能非法干預(yù)公司經(jīng)營(yíng)。誰(shuí)觸碰法律“紅線”、逾越監(jiān)管底線,監(jiān)管部門一定會(huì)一查到底。
近年來(lái),通過(guò)嚴(yán)格規(guī)范大股東行為,銀保監(jiān)會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易重點(diǎn)領(lǐng)域問(wèn)題整治,資本不實(shí)、股權(quán)代持、股東直接干預(yù)公司經(jīng)營(yíng)和通過(guò)不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行利益輸送等問(wèn)題的整治取得階段性成果。12月初,銀保監(jiān)會(huì)透露,經(jīng)過(guò)兩年專項(xiàng)整治,清退違法違規(guī)股東2600多個(gè),對(duì)違規(guī)機(jī)構(gòu)和責(zé)任人處罰金額合計(jì)1.4億元。銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)股東行為的合規(guī)性有所提升,借道關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行利益輸送的行為在一定程度上得到遏制。
雖取得初步成效,但銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)公司治理改革面臨的形勢(shì)仍然復(fù)雜嚴(yán)峻。銀保監(jiān)會(huì)稱,部分公司治理的典型問(wèn)題如大股東操縱、內(nèi)部人控制,在一些機(jī)構(gòu)依然存在,健全銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)公司治理的任務(wù)仍然十分艱巨,必須常抓不懈。
銀保監(jiān)會(huì)表示,下一步,將加快相關(guān)法律法規(guī)修訂,完善公司治理違法違規(guī)行為懲戒措施,進(jìn)一步細(xì)化股權(quán)管理、董事會(huì)運(yùn)作等方面的監(jiān)管規(guī)則;加大公司治理執(zhí)法檢查力度,強(qiáng)化對(duì)公司治理違法違規(guī)行為的公開披露,加強(qiáng)與紀(jì)檢監(jiān)察等部門協(xié)作,提高機(jī)構(gòu)和個(gè)人違法違規(guī)成本,建立違法違規(guī)股東公開常態(tài)化機(jī)制,健全公司治理監(jiān)管協(xié)作機(jī)制,完善差異化監(jiān)管,不斷提升監(jiān)管信息化水平和銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)公司治理有效性。
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