資本市場(chǎng)多維度擁抱粵港澳大灣區(qū)建設(shè)：年內(nèi)再融資規(guī)模達(dá)1547億元、監(jiān)管層點(diǎn)題“深港通+”，還有險(xiǎn)資對(duì)面向科技企業(yè)創(chuàng)投基金躍躍欲試

    作為我國(guó)打造創(chuàng)新平臺(tái)和新增長(zhǎng)極的重點(diǎn)地區(qū)，粵港澳大灣區(qū)的高質(zhì)量發(fā)展被業(yè)內(nèi)寄予厚望，而支持粵港澳大灣區(qū)建設(shè)也成為資本市場(chǎng)的“重點(diǎn)工作”。

    那么，粵港澳大灣區(qū)建設(shè)借力資本市場(chǎng)成效如何？請(qǐng)看下面小編為大家梳理的“知識(shí)點(diǎn)”。

    粵港澳大灣區(qū)年內(nèi)再融資規(guī)模達(dá)1547億元

    日前發(fā)布的《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》明確提出，“把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐”。尤其是在強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量方面，更是著重強(qiáng)調(diào)：布局建設(shè)綜合性國(guó)家科學(xué)中心和區(qū)域性創(chuàng)新高地，支持北京、上海、粵港澳大灣區(qū)形成國(guó)際科技創(chuàng)新中心。

    國(guó)信證券高級(jí)研究員張立超表示，粵港澳大灣區(qū)的核心戰(zhàn)略定位之一，就是將粵港澳大灣區(qū)建設(shè)成“具有全球影響力的國(guó)際科技創(chuàng)新中心”，這自然離不開(kāi)資本市場(chǎng)這一關(guān)鍵平臺(tái)。

    據(jù)同花順iFinD統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，今年以來(lái)截至11月9日，A股再融資規(guī)模達(dá)8827.46億元。其中，增發(fā)募資規(guī)模6141.67億元，配股規(guī)模474.14億元，可轉(zhuǎn)債募資2077.21億元，優(yōu)先股募資134.44億元。而從區(qū)域分布上看，在A股累計(jì)8827.46億元的再融資規(guī)模中，資金流向粵港澳大灣區(qū)（剔除中國(guó)香港、中國(guó)澳門后，包括廣州、深圳、珠海、佛山、惠州、東莞、中山、江門、肇慶這九個(gè)珠三角城市）的共1547.26億元，占比約為17.53%。具體來(lái)看，增發(fā)募資規(guī)模947.95億元，配股規(guī)模138.66億元，可轉(zhuǎn)債募資441.95億元，優(yōu)先股募資18.7億元。

    在張立超看來(lái)，坐擁兩大交易所的粵港澳大灣區(qū)，匯聚了一大批科技公司以及創(chuàng)新企業(yè)。所以對(duì)于粵港澳大灣區(qū)而言，進(jìn)一步借力資本市場(chǎng)不僅能充分發(fā)揮大灣區(qū)內(nèi)重要金融中心的功能作用，還能夠吸引更多世界各地風(fēng)投基金、中介機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)駐粵港澳大灣區(qū)，通過(guò)構(gòu)建有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)鏈，增強(qiáng)先進(jìn)制造業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的全球吸引力，進(jìn)而加快促進(jìn)高端、開(kāi)放、創(chuàng)新的生態(tài)大灣區(qū)形成。

    值得關(guān)注的是，為進(jìn)一步助力灣區(qū)創(chuàng)新企業(yè)擁抱資本市場(chǎng)，搭建灣區(qū)資本市場(chǎng)合作交流平臺(tái)，促進(jìn)灣區(qū)科創(chuàng)金融生態(tài)形成，10月21日，上海證券交易所資本市場(chǎng)服務(wù)粵港澳大灣區(qū)基地已在廣州南沙正式簽約揭牌。

    廣州市地方金融監(jiān)管局徐秀彬副局長(zhǎng)表示，上交所資本市場(chǎng)服務(wù)粵港澳大灣區(qū)基地在南沙的正式落地，將與廣州市、區(qū)各部門形成合力，充分發(fā)揮科創(chuàng)板政策紅利，進(jìn)一步將廣州資本市場(chǎng)做大做強(qiáng)，培育更多優(yōu)質(zhì)科技創(chuàng)新企業(yè)，增加經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能，推動(dòng)粵港澳大灣區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，為服務(wù)構(gòu)建“雙循環(huán)”發(fā)展新格局作出應(yīng)有貢獻(xiàn)。

    建設(shè)大灣區(qū)監(jiān)管點(diǎn)題“深港通+”

    11月8日，深圳證券交易所副總經(jīng)理李輝在第三屆粵港澳大灣區(qū)金融發(fā)展論壇上表示，當(dāng)前，深交所正在研究探索在深港通互聯(lián)互通中加入更多產(chǎn)品。不久前的10月23日，深港ETF互通正式開(kāi)通。

    與此同時(shí)，今年5月份，中國(guó)人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、外匯局發(fā)布《關(guān)于金融支持粵港澳大灣區(qū)建設(shè)的意見(jiàn)》提出，支持在粵港澳大灣區(qū)內(nèi)地依法有序設(shè)立外資控股的證券公司、基金管理公司、期貨公司。依法擴(kuò)大合資券商業(yè)務(wù)范圍。外匯管理部門會(huì)同證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)試點(diǎn)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)跨境業(yè)務(wù)。支持港澳私募基金參與粵港澳大灣區(qū)創(chuàng)新型企業(yè)融資，鼓勵(lì)符合條件的創(chuàng)新型企業(yè)赴港澳融資、上市。

    今年6月份，證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)摩根大通期貨為我國(guó)首家外資全資控股期貨公司，摩根大通期貨注冊(cè)地位于廣州市。另外，外資控股券商中，匯豐前海證券注冊(cè)地為深圳市。

    對(duì)于探索在深港通互聯(lián)互通中加入更多產(chǎn)品，南開(kāi)大學(xué)金融發(fā)展研究院院長(zhǎng)田利輝表示，“可以在基金、非成分股和衍生品等方面繼續(xù)探索。”

    近日，證監(jiān)會(huì)副主席方星海在第二屆外灘金融峰會(huì)上表示，將推動(dòng)中國(guó)資本市場(chǎng)從局部管道式開(kāi)放向全面制度型開(kāi)放轉(zhuǎn)變。在繼續(xù)推進(jìn)市場(chǎng)和產(chǎn)品開(kāi)放方面，在現(xiàn)有滬深港通、QFII/RQFII、ETF互聯(lián)互通等方式基礎(chǔ)上，研究推出更多外資參與境內(nèi)市場(chǎng)的渠道和方式。著力解決國(guó)際投資者有關(guān)顧慮，提高A股在國(guó)際指數(shù)中的納入比例。研究完善滬倫通制度，使其覆蓋歐洲主要資本市場(chǎng)。

    在10月23日國(guó)新辦的新聞發(fā)布會(huì)上，國(guó)家外匯管理局副局長(zhǎng)、新聞發(fā)言人王春英亦表示，繼續(xù)圍繞深化改革、擴(kuò)大開(kāi)放、服務(wù)實(shí)體來(lái)穩(wěn)步推進(jìn)資本市場(chǎng)開(kāi)放，如進(jìn)一步推進(jìn)債券市場(chǎng)開(kāi)放，繼續(xù)分批次發(fā)放QDII額度，探索私募股權(quán)投資基金跨境投資管理改革，穩(wěn)步擴(kuò)大資本市場(chǎng)互聯(lián)互通等。也將會(huì)同有關(guān)部門共同研究推進(jìn)資本市場(chǎng)開(kāi)放政策和渠道整合，把現(xiàn)行管道式的、分市場(chǎng)的、區(qū)域性的開(kāi)放模式逐步轉(zhuǎn)向統(tǒng)一的制度規(guī)則性開(kāi)放，提高跨境投融資交易的便利。

    “從金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的角度看，中國(guó)經(jīng)濟(jì)未來(lái)的轉(zhuǎn)型方向是從先進(jìn)制造國(guó)轉(zhuǎn)型為先進(jìn)服務(wù)提供國(guó)和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)國(guó)。如果中國(guó)經(jīng)濟(jì)希望通過(guò)進(jìn)一步融入全球產(chǎn)業(yè)鏈的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，必然要積極通過(guò)開(kāi)放中國(guó)的股票和債券市場(chǎng)來(lái)吸引外資，并同時(shí)獲得先進(jìn)的管理理念，技術(shù)創(chuàng)新和優(yōu)秀人才。”招商證券宏觀經(jīng)濟(jì)高級(jí)分析師劉亞欣表示。

    政策支持險(xiǎn)資投資大灣區(qū)科技企業(yè)創(chuàng)投基金

    5月14日，央行、銀保監(jiān)會(huì)等部門聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于金融支持粵港澳大灣區(qū)建設(shè)的意見(jiàn)》，進(jìn)一步推進(jìn)金融開(kāi)放創(chuàng)新，深化內(nèi)地與港澳金融合作，加大金融支持粵港澳大灣區(qū)建設(shè)力度，提升粵港澳大灣區(qū)在國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和對(duì)外開(kāi)放中的支持引領(lǐng)作用。

    11月6日，央行副行長(zhǎng)劉國(guó)強(qiáng)在國(guó)新辦舉行的國(guó)務(wù)院政策例行吹風(fēng)會(huì)上表示，目前各項(xiàng)金融創(chuàng)新的舉措正在推進(jìn)，并且持續(xù)落實(shí)。

    11月8日，銀保監(jiān)會(huì)副主席黃洪在第三屆粵港澳大灣區(qū)金融發(fā)展論壇上表示，粵港澳大灣區(qū)在“十四五”期間將發(fā)揮擴(kuò)大開(kāi)放的試驗(yàn)區(qū)、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的新引擎和引領(lǐng)創(chuàng)新的排頭兵等重要作用。下一步，銀保監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加大對(duì)大灣區(qū)金融改革開(kāi)放的支持力度。一是強(qiáng)化金融支撐，推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展；二是擴(kuò)大雙向開(kāi)放，促進(jìn)融合發(fā)展；三是維護(hù)金融安全、守住風(fēng)險(xiǎn)底線。

    值得關(guān)注的是，在強(qiáng)化金融支撐、推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展方面，黃洪提出，支持保險(xiǎn)資金投資面向科技企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資基金，不斷拓寬大灣區(qū)科技企業(yè)的融資渠道。9月16日廣州地方金融監(jiān)督管理局發(fā)布的《關(guān)于貫徹落實(shí)金融支持粵港澳大灣區(qū)建設(shè)意見(jiàn)的行動(dòng)方案》（下稱《方案》）中也提出，要加強(qiáng)科技創(chuàng)新金融服務(wù)。支持保險(xiǎn)資金、符合條件的資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資面向科技企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金等，拓寬科技企業(yè)融資渠道。

    “《方案》通過(guò)66條具體舉措來(lái)系統(tǒng)梳理銀行、保險(xiǎn)、證券金融機(jī)構(gòu)對(duì)粵港澳大灣區(qū)的支持路徑，既能夠加速金融對(duì)外開(kāi)放，在跨境業(yè)務(wù)中發(fā)揮充分作用，也能夠鼓勵(lì)金融創(chuàng)新，使金融機(jī)構(gòu)主動(dòng)探索為實(shí)體產(chǎn)業(yè)提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)方式，體現(xiàn)出金融業(yè)帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的良好機(jī)遇”，麻袋研究院高級(jí)研究員蘇筱芮表示。

    對(duì)于如何進(jìn)一步拓寬科技企業(yè)融資渠道，中國(guó)銀行研究院研究員王有鑫認(rèn)為，金融機(jī)構(gòu)可以共享信息、整合資金，綜合運(yùn)用投、貸、債、股等金融工具，創(chuàng)新發(fā)展供應(yīng)鏈金融、產(chǎn)業(yè)鏈金融、生態(tài)鏈金融等產(chǎn)融結(jié)合新模式，推動(dòng)直接融資和間接融資協(xié)同發(fā)展，為企業(yè)提供多元化資金支持。針對(duì)抵押品不足的問(wèn)題，可以考慮綜合運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、訂單融資、投貸聯(lián)動(dòng)等產(chǎn)品予以支持。特別是應(yīng)充分調(diào)動(dòng)發(fā)揮中國(guó)香港國(guó)際金融中心作用，吸引國(guó)際投資資本流入，在人民幣跨境貸款、債券融資和回流方面給予更多政策支持，通過(guò)開(kāi)展跨市場(chǎng)、跨類別、跨地域合作，打造區(qū)域產(chǎn)融結(jié)合新高地。