潘功勝：將繼續(xù)支持上海率先實施更高水平的資本項目對外開放

    本報記者 劉琪

    6月18日，中國人民銀行副行長、國家外匯管理局局長潘功勝在第十二屆陸家嘴論壇上表示，近年來，特別是新冠肺炎疫情發(fā)生以來，全球經(jīng)濟金融格局正在發(fā)生深刻的變化，上海建設(shè)更具影響力的國際金融中心面臨著新的機遇和挑戰(zhàn)。

    “人民銀行、國家外匯局將一如既往地支持、配合上海國際金融中心建設(shè)，與上海市委市政府、相關(guān)部門、市場機構(gòu)繼續(xù)共同努力，推動上海國際金融中心建設(shè)再上新臺階”，潘功勝就此談了以下幾點看法：

    一是堅持上海在全球金融中心競爭中的基本定位，建設(shè)以人民幣金融資產(chǎn)為基礎(chǔ)的金融中心。隨著我國經(jīng)濟金融實力持續(xù)增強，人民幣作為國際支付、計價、交易、儲備貨幣的地位不斷提升，全球范圍配置人民幣資產(chǎn)的需求迅速增加，金融中心的國際輻射效應(yīng)不斷增強。目前，我國債券和股票市場規(guī)模全球第二，超過160萬億元，已納入多個主流國際指數(shù)。國際機構(gòu)配置人民幣資產(chǎn)已達到6.4萬億元，并以年均超過20%的速度增長，尤其是境外投資者持有境內(nèi)人民幣債券資產(chǎn)近年來以年均近40%的速度增長。

    潘功勝表示，下一步，人民銀行、國家外匯局將支持上海發(fā)揮人民幣資產(chǎn)發(fā)行和交易中心的獨特優(yōu)勢，創(chuàng)新豐富人民幣金融產(chǎn)品，拓展人民幣金融市場的深度和廣度，滿足全球各類投資者的投融資需求。

    二是堅持多渠道開放并舉，加快推進更高水平的在岸市場開放。我國金融市場采取漸進式、管道式的開放模式，目前的開放渠道主要有三類。第一類是境內(nèi)外市場互聯(lián)互通，如滬深港通、債券通、滬倫通等，國際投資者通過離岸市場投資境內(nèi)市場。第二類是境外投資者直接入市，如QFII、RQFII，以及境外投資者直接進入銀行間債券市場（CIBM）等。第三類是境外金融機構(gòu)在我國設(shè)立商業(yè)存在，直接在境內(nèi)開展投融資業(yè)務(wù)。

    潘功勝談道，多渠道并存的開放模式互為補充，較好地滿足了境外投資者的需求。其中，第一類互聯(lián)互通渠道，目前在開放格局中發(fā)揮著重要作用。股票市場方面，滬深港通渠道下，境外投資者持有股票的市值占境外投資者持有總市值的60%；債券市場方面，債券通渠道下，參與機構(gòu)數(shù)量和日均交易量均超過直接入市渠道。

    “隨著人民幣金融資產(chǎn)吸引力的日益增強，以及上海國際金融中心的日趨成熟，加快推動在岸市場開放，將有助于提高交易效率、降低交易成本，有助于提升上海國際金融中心的資源配置效率和國際輻射效應(yīng)”，潘功勝表示，近期人民銀行、國家外匯局整合債券市場投資渠道，取消QFII、RQFII額度管理，擴大QDLP、QFLP試點，監(jiān)管機構(gòu)放開外資金融機構(gòu)的股比限制，都是擴大在岸市場對外開放的重要舉措。下一步，將繼續(xù)支持上海優(yōu)化多渠道開放布局，同時順應(yīng)市場需求，積極擴大在岸市場的對外開放，持續(xù)推動在岸市場和離岸市場共同繁榮發(fā)展。

    三是繼續(xù)推動上海成為金融機構(gòu)，尤其是財富管理機構(gòu)、資產(chǎn)管理機構(gòu)的集聚地。近年來，我國金融服務(wù)業(yè)對外開放不斷加快，目前銀行、證券、基金管理、期貨、人身險等領(lǐng)域的外資股比限制已完全取消。眾多外資金融機構(gòu)，包括全球十大資產(chǎn)管理機構(gòu)、全國九成以上外資私募機構(gòu)等，紛紛選擇落戶上海。

    潘功勝表示，下一步，人民銀行、國家外匯局將推動落實好已出臺的各項開放政策，研究推出新的開放舉措，如擴大QDLP（合格境內(nèi)有限合伙人制度）、QFLP（合格境外有限合伙人制度）規(guī)模，探索私募股權(quán)投資基金跨境投融資管理模式，繼續(xù)支持上海吸引更多全球一流機構(gòu)落戶，助推上海發(fā)展成為全球重要的財富管理、資產(chǎn)管理市場。

    四是建設(shè)與國際接軌的法治和規(guī)則環(huán)境。高水平的法治和規(guī)則環(huán)境是國際金融中心建設(shè)的基礎(chǔ)和保障，法律法規(guī)及政策的完善程度、透明性及可預(yù)期性，是市場參與者信心的關(guān)鍵。

    潘功勝談道，結(jié)合上海國際金融中心建設(shè)實際需要，人民銀行、國家外匯局會同相關(guān)部門，支持上海在金融法律和規(guī)則體系方面，如證券名義持有和多級托管制度、結(jié)算交收方式、信息披露、會計準(zhǔn)則、投資者保護，金融違法行為處罰，更多地在上海先行先試，加快高水平金融法律的供給，加快與國際接軌，形成高質(zhì)量的金融營商環(huán)境。

    五是建設(shè)高水平的資本項目對外開放。近年來，結(jié)合上海自貿(mào)區(qū)、臨港新片區(qū)、上?？苿?chuàng)中心等國家戰(zhàn)略落地實施，目前已經(jīng)在上海實施了高水平的經(jīng)常項目和資本項目開放政策，并在外債融資、資產(chǎn)跨境轉(zhuǎn)讓、跨境人民幣業(yè)務(wù)辦理等方面推出了一系列創(chuàng)新開放舉措，有效提升了上海資本項目開放水平。

    潘功勝表示，下一步，人民銀行、國家外匯局將繼續(xù)支持上海率先實施更高水平的資本項目對外開放。同時，也將完善外匯市場“宏觀審慎+微觀監(jiān)管”兩位一體管理框架，健全“反洗錢、反恐怖融資、反逃稅”審查機制，做到對外開放和風(fēng)險防控一體推進。

（編輯 張偉）