單日吸金逾百億元！首批8只北交所基金全部超募，預計最低配售比例不足10%

    本報記者 王思文

    今日，首批8只北交所主題基金火熱開售，發(fā)行首日吸金逾百億元！

    據(jù)渠道方面的數(shù)據(jù)顯示，截至下午3點，今日發(fā)售的8只北交所主題基金總募集規(guī)模已經超100億元，其中匯添富北交所創(chuàng)新精選募集規(guī)模已經超過50億元，預估最終配售比例低于10%。

    截至記者發(fā)稿，已有華夏、南方、廣發(fā)三家基金公司率先發(fā)布旗下北交所主題基金提前結束募集的公告。

    上午十點前7只北交所主題基金已超募

    今日易方達、廣發(fā)、匯添富、華夏、嘉實、萬家、大成旗下首批8只北交所配套主題基金正式發(fā)售，單只首募限額5億元，合計40億元。

    《證券日報》記者從渠道人士處了解到，截至今日上午10點，8只基金的合計銷售數(shù)據(jù)已經達到40億元左右。其中匯添富北交所創(chuàng)新精選兩年定開募集規(guī)模超過10億元，率先達到募集規(guī)模上限，易方達、廣發(fā)、華夏、南方、嘉實、大成旗下產品募集規(guī)模均突破5億募集上限。

    中午11點30分收盤后，消息稱，匯添富北交所創(chuàng)新精選募集規(guī)模已經超過20億元，易方達、廣發(fā)、華夏基金旗下產品募集規(guī)模超過10億元，嘉實、南方、大成、萬家基金旗下產品募集規(guī)模超過5億元。首批8只北交所主題基金在發(fā)行半日后全部超募。

    募集規(guī)模仍在進一步被刷新。截至下午三點最新數(shù)據(jù)，匯添富北交所創(chuàng)新精選募集規(guī)模已經超過50億元，易方達、華夏旗下產品募集規(guī)模約20億元左右，廣發(fā)、嘉實等旗下產品的募集規(guī)模約15億元左右。

    照此計算，首批8只北交所主題基金總體已經吸金超100億元資金。值得注意的是，由于首批北交所主題基金都有5億元的募集規(guī)模上限，按照目前基金的認購情況來看，首日發(fā)行的8只北交所主題基金都會進行比例配售。

    按照5億元的募集上限來預估，匯添富北交所創(chuàng)新精選的配售比例或在10%以下，易方達、廣發(fā)、華夏、嘉實等產品預估配售比例在20%左右。

    3家基金公司率先發(fā)布提前結束募集公告

    今日收盤后，華夏、南方、廣發(fā)這三家基金公司率先發(fā)布旗下北交所主題基金提前結束募集的公告。

    公告均稱，基金累計認購申請金額已超過募集總規(guī)模上限5億元，決定提前結束募集，11月19日為基金最后認購日。自11月20日起基金將不再接受投資者的認購申請?；鸸芾砣藢?021年11月19日的有效認購申請采用“末日比例確認”的原則給予部分確認，未確認部分的認購款項將在募集期結束后退還給投資者。比例確認的結果將另行公告。

    一個月閃電發(fā)行

    11月15日，北交所揚帆起航開市交易，首批8只北交所主題基金也正式獲批，易方達、廣發(fā)、匯添富、華夏、南方、嘉實、萬家、大成等8家基金公司拿到首批北交所主題基金批文，飲得“頭啖湯”。這批產品于10月18日申報，11月12日獲批，11月19日火速發(fā)行，從產品申報到結束募集，用時僅一個月。

    北交所以新三板精選層為基礎組建，建設一個為創(chuàng)新型中小企業(yè)量身打造的交易所，將圍繞“專精特新”中小企業(yè)發(fā)展需求，夯實市場服務功能。業(yè)內人士認為，在融資額、交易量和估值水平方面，預計將呈現(xiàn)與滬深交易所不同的特點。這些全新的特點，對公募基金產品運作提出了新的要求。

    整體來看，目前公募基金投資北交所股票主要有以下方式：二級市場買入、打新、IPO戰(zhàn)略配售及定向增發(fā)。從基金公司透露的產品設定來看，8只產品均為偏股混合型基金，皆以“兩年定期開放”方式運作，封閉期內股票資產占基金資產的比例為60%-100%，其中投資于北交所股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產的80%。

    由于產品設計的差別不大，基金經理便成為基民篩選基金產品的重要因素。目前來看，各家基金公司都配備了“精兵強將”，從基金經理履歷來看，他們均在新三板企業(yè)、中高端制造、科技創(chuàng)新等多領域有一定的研究和投資經驗。值得一提的是，多位首批北交所配套主題基金擬任基金經理擁有科創(chuàng)板基金管理或科創(chuàng)板投資經驗。

    易方達北交所精選兩年定期開放混合基金擬任基金經理為鄭希，目前管理規(guī)模約109.65億元，從業(yè)超9年，為易方達權益投資管理部副總經理、研究部副總經理，在管基金有易方達信息產業(yè)混合等3只；匯添富北交所創(chuàng)新精選兩年定期開放混合基金擬任基金經理為馬翔，在專精特新領域的投資經驗豐富，在管基金有匯添富科技創(chuàng)新混合基金等6只產品；萬家北交所慧選兩年定期開放混合基金擬任基金經理為葉勇，先后擔任萬家基金股權投資部副總監(jiān)、權益投資二部總監(jiān)，在管基金有萬家雙引擎靈活配置混合。

    關于首批北交所主題基金，基金經理這樣說

    那么，首批北交所主題基金將如何建倉？基金經理到底關注哪些投資機會？

    易方達北交所精選兩年定期開放混合基金擬任基金經理鄭希對記者表示，“北交所設立后將會帶動更多‘專精特新’中小企業(yè)上市，助力創(chuàng)新型中小企業(yè)發(fā)展，激發(fā)市場活力。易方達北交所精選重點關注企業(yè)的發(fā)展空間和成長性，優(yōu)選具備良好發(fā)展趨勢和成長潛力的企業(yè)，捕捉個股的成長所帶來的價值提升的投資機會。”

    匯添富北交所創(chuàng)新精選兩年定期開放混合基金擬任基金經理馬翔對記者表示：“匯添富北交所創(chuàng)新精選兩年定期開放混合基金的投資風格定位為積極成長。產品將把握市場投資主線，順強勢產業(yè)鏈，把握核心環(huán)節(jié)，自下而上精選個股，持有優(yōu)質成長股，力爭跟隨企業(yè)成長增值。在組合管理上，緊密跟蹤行業(yè)和重點公司，力爭規(guī)避經營風險，行業(yè)適度均衡，重點關注多個不同商業(yè)特征和行業(yè)驅動力的板塊。”

    萬家北交所慧選兩年定期開放混合基金擬任基金經理葉勇對記者表示：“我們認為北交所投資的適用策略是自下而上的精選個股和行業(yè)研究相結合，在合適價格買入，并長期持有。我們要做的是在規(guī)避風險的前提下，選取真正有爆發(fā)性增長潛力的專精特新型中小科技企業(yè)，因為盤子小、基數(shù)小，一旦選對了收益率會很高，一旦失敗了風險也很大。”

    廣發(fā)北交所兩年定開混合擬任基金經理吳遠怡對記者表示：“首先，在打新方面，如果想?yún)⑴c北交所打新需要更謹慎，要精選個股，選擇成長空間比較大、有明顯折價的公司。我們會進行產業(yè)鏈調研，選擇好公司進行打新。其次，北交所的上市企業(yè)流動性會比主板企業(yè)稍微差一些，因此，投資上，我們會降低換手率，不會去做主題投資、風格輪動，更希望能伴隨企業(yè)慢慢成長，分享企業(yè)的盈利增長。”

（編輯 孫倩）