中國(guó)結(jié)算發(fā)布新三板掛牌公司轉(zhuǎn)板上市證券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)登記業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

    本報(bào)記者 包興安

    7月9日，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司轉(zhuǎn)板上市證券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)登記業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（簡(jiǎn)稱《細(xì)則》），旨在規(guī)范全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司轉(zhuǎn)板至上海證券交易所、深圳證券交易所上市所涉轉(zhuǎn)板上市證券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)登記業(yè)務(wù)。《細(xì)則》自2021年7月9日起實(shí)施。

    《細(xì)則》表示，本公司按本細(xì)則規(guī)定建立投資者滬市證券賬戶與新三板市場(chǎng)證券賬戶之間、投資者深市托管單元與新三板市場(chǎng)托管單元之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系。轉(zhuǎn)板至滬市上市的，本公司將轉(zhuǎn)板上市證券由投資者新三板市場(chǎng)證券賬戶轉(zhuǎn)登記至投資者對(duì)應(yīng)的滬市證券賬戶。轉(zhuǎn)板至深市上市的，登記轉(zhuǎn)板上市證券的投資者證券賬戶原則上不變，本公司將投資者轉(zhuǎn)板上市證券的新三板市場(chǎng)托管單元變更為對(duì)應(yīng)的深市托管單元。

    《細(xì)則》明確，建立對(duì)應(yīng)關(guān)系的滬市證券賬戶應(yīng)辦理指定交易且開通相關(guān)交易結(jié)算手續(xù)，深市證券賬戶應(yīng)在建立對(duì)應(yīng)關(guān)系的深市托管單元開通相關(guān)交易結(jié)算手續(xù)。

    《細(xì)則》表示，投資者應(yīng)通過托管其轉(zhuǎn)板上市證券的證券公司辦理對(duì)應(yīng)關(guān)系確認(rèn)、滬市證券賬戶申報(bào)等相關(guān)手續(xù)。

    《細(xì)則》規(guī)定，轉(zhuǎn)板上市證券、孳息存在質(zhì)押、凍結(jié)、輪候凍結(jié)等情形的，建立對(duì)應(yīng)關(guān)系的滬市證券賬戶指定交易證券公司、深市托管單元所屬證券公司與轉(zhuǎn)板上市證券托管證券公司應(yīng)為同一家公司。存在上述情形的，投資者不得申報(bào)更換證券公司。轉(zhuǎn)板上市證券存在不限制賣出質(zhì)押、凍結(jié)等情形的，在轉(zhuǎn)板上市證券上市交易前，轉(zhuǎn)板上市證券托管證券公司應(yīng)提前做好賣出資金控制安排，以滿足相關(guān)質(zhì)押協(xié)議、協(xié)助執(zhí)行文書要求。

（編輯 孫倩）