全國股轉公司6月監(jiān)管115宗違規(guī)行為

    記者昨日獲悉，全國股轉公司6月對1宗違規(guī)行為給予紀律處分，對114宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施。

    對1宗違規(guī)行為作出紀律處分涉及的事項為，北京太一云技術股份有限公司（下稱太一云）控股股東、實際控制人、董事長鄧迪，在2020年2月6日至4月30日期間，使用其賬戶及與其涉嫌關聯的賬戶在參與掛牌公司太一云交易的過程中，申報價格明顯偏離該證券行情揭示的最近成交價，影響太一云股票收盤價，股票市值從2.69億元上升至6.68億元。全國股轉公司根據有關規(guī)定，對鄧迪給予公開譴責的紀律處分。

    19宗被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為包括了信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、權益變動違規(guī)和其他違規(guī)等4類。

    信息披露違規(guī)事項包括，掛牌公司未及時披露應披露的重大信息；收購人未及時披露收購報告書、財務顧問專業(yè)意見和法律意見書；年度報告存在重大會計差錯；相關責任主體在股票發(fā)行過程中與發(fā)行對象簽訂的協議涉及特殊投資條款，且未配合履行相關信息披露義務；相關責任主體存在股份代持行為；未按時回復問詢函等。

    公司治理違規(guī)事項主要包括，掛牌公司對外提供擔保未及時履行審議程序及信息披露義務；掛牌公司在披露認購公告前安排發(fā)行對象繳納認購款等事項。權益變動違規(guī)事項包括，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到掛牌公司已發(fā)行股份的10%后，其擁有權益的股份每增加或減少達5%的整數倍時未暫停交易。

    值得注意的是，在其他違規(guī)事項方面，全國股轉公司通報了思考投資0.01元報價事件。全國股轉公司表示，個別網下投資者參與公開發(fā)行股票網下詢價時，未按照主承銷商要求提交網下投資者資格審核資料，在明知不符合報價資格的情況下，仍通過交易系統報出極端低價0.01元/股，違反了有關規(guī)定，惡意干擾詢價過程。

    全國股轉公司表示，為提升新三板市場運行質量和市場主體規(guī)范化運作水平，全國股轉公司認真履行一線監(jiān)管職責，持續(xù)強化自律監(jiān)管，對違規(guī)行為堅決采取監(jiān)管措施，切實保護投資者合法權益，保障市場健康發(fā)展。