全國(guó)股轉(zhuǎn)公司6月監(jiān)管115宗違規(guī)行為

    記者昨日獲悉，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司6月對(duì)1宗違規(guī)行為給予紀(jì)律處分，對(duì)114宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施。

    對(duì)1宗違規(guī)行為作出紀(jì)律處分涉及的事項(xiàng)為，北京太一云技術(shù)股份有限公司（下稱太一云）控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)鄧迪，在2020年2月6日至4月30日期間，使用其賬戶及與其涉嫌關(guān)聯(lián)的賬戶在參與掛牌公司太一云交易的過(guò)程中，申報(bào)價(jià)格明顯偏離該證券行情揭示的最近成交價(jià)，影響太一云股票收盤價(jià)，股票市值從2.69億元上升至6.68億元。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)鄧迪給予公開(kāi)譴責(zé)的紀(jì)律處分。

    19宗被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為包括了信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、權(quán)益變動(dòng)違規(guī)和其他違規(guī)等4類。

    信息披露違規(guī)事項(xiàng)包括，掛牌公司未及時(shí)披露應(yīng)披露的重大信息；收購(gòu)人未及時(shí)披露收購(gòu)報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)和法律意見(jiàn)書；年度報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)；相關(guān)責(zé)任主體在股票發(fā)行過(guò)程中與發(fā)行對(duì)象簽訂的協(xié)議涉及特殊投資條款，且未配合履行相關(guān)信息披露義務(wù)；相關(guān)責(zé)任主體存在股份代持行為；未按時(shí)回復(fù)問(wèn)詢函等。

    公司治理違規(guī)事項(xiàng)主要包括，掛牌公司對(duì)外提供擔(dān)保未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)；掛牌公司在披露認(rèn)購(gòu)公告前安排發(fā)行對(duì)象繳納認(rèn)購(gòu)款等事項(xiàng)。權(quán)益變動(dòng)違規(guī)事項(xiàng)包括，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份的10%后，其擁有權(quán)益的股份每增加或減少達(dá)5%的整數(shù)倍時(shí)未暫停交易。

    值得注意的是，在其他違規(guī)事項(xiàng)方面，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司通報(bào)了思考投資0.01元報(bào)價(jià)事件。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，個(gè)別網(wǎng)下投資者參與公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)，未按照主承銷商要求提交網(wǎng)下投資者資格審核資料，在明知不符合報(bào)價(jià)資格的情況下，仍通過(guò)交易系統(tǒng)報(bào)出極端低價(jià)0.01元/股，違反了有關(guān)規(guī)定，惡意干擾詢價(jià)過(guò)程。

    全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，為提升新三板市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)量和市場(chǎng)主體規(guī)范化運(yùn)作水平，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)真履行一線監(jiān)管職責(zé)，持續(xù)強(qiáng)化自律監(jiān)管，對(duì)違規(guī)行為堅(jiān)決采取監(jiān)管措施，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障市場(chǎng)健康發(fā)展。