上交所修訂科創(chuàng)板發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定 推動引導(dǎo)資本市場資金投向國家重點支持發(fā)展的科技創(chuàng)新領(lǐng)域

    為進一步明確科創(chuàng)板定位把握標(biāo)準(zhǔn)，支持和鼓勵“硬科技”企業(yè)在科創(chuàng)板發(fā)行上市，昨日，上交所修訂并發(fā)布了《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定》。上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人就《暫行規(guī)定》修訂的主要背景、內(nèi)容、實施等問題回答了記者的提問。

    上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會修訂并發(fā)布了《科創(chuàng)屬性評價指引（試行）》，在原有的科創(chuàng)屬性評價標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上，明確符合規(guī)定的已境外上市紅籌企業(yè)豁免適用營業(yè)收入指標(biāo)，并優(yōu)化科創(chuàng)屬性發(fā)明專利指標(biāo)和情形的表述。上交所本次修訂《暫行規(guī)定》，是在按照《指引》的修訂精神和要求制定的，目的是做好規(guī)則配套銜接，強化科創(chuàng)板定位，持續(xù)建設(shè)好科創(chuàng)板。

    《暫行規(guī)定》此次修訂主要包括三方面內(nèi)容：一是增加符合條件的已境外上市紅籌企業(yè)豁免適用科創(chuàng)屬性關(guān)于營業(yè)收入指標(biāo)的規(guī)定；二是修訂科創(chuàng)屬性發(fā)明專利指標(biāo)和情形的表述；三是細化完善附件中對發(fā)行人專項說明、保薦機構(gòu)專項意見的具體要求。其中，第三條主要是結(jié)合科創(chuàng)屬性審核實踐經(jīng)驗，根據(jù)“實質(zhì)重于形式”判斷的需要，按照符合科創(chuàng)板支持方向、符合科技創(chuàng)新行業(yè)領(lǐng)域要求、符合科創(chuàng)屬性相關(guān)指標(biāo)或情形等維度，對發(fā)行人是否符合科創(chuàng)板定位的自我評估和保薦機構(gòu)的專項核查意見作出了細化和具體要求。

    上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，本次《暫行規(guī)定》修訂進一步明確了發(fā)行人自我評估是否符合科創(chuàng)板定位和保薦機構(gòu)核查把關(guān)的細化要求。保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)聚焦國家戰(zhàn)略發(fā)展方向，培育推薦優(yōu)質(zhì)企業(yè)到科創(chuàng)板上市，進一步加強對發(fā)行人是否符合科創(chuàng)板定位要求的核查把關(guān)，按照符合科創(chuàng)板支持方向、符合科技創(chuàng)新行業(yè)領(lǐng)域要求、符合科創(chuàng)屬性相關(guān)指標(biāo)或情形等維度作出專業(yè)判斷，并在申報文件中充分、客觀反映核查依據(jù)。

    本次《暫行規(guī)定》修訂，是在總結(jié)前期改革經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，對科創(chuàng)板申報及推薦工作要求的明確和強化，加強上市標(biāo)準(zhǔn)與板塊定位規(guī)則的配套銜接、保持立法邏輯一致，壓實發(fā)行人和中介機構(gòu)責(zé)任，按照科創(chuàng)屬性“實質(zhì)重于形式”評價原則強化綜合研判和審核把關(guān)，有利于進一步把握好科創(chuàng)板定位。

    上交所著力將科創(chuàng)板打造成為支持“硬科技”的特色板塊，目前多個“卡脖子”領(lǐng)域的硬科技企業(yè)在科創(chuàng)板成功上市，重點領(lǐng)域自主可控、進口替代不斷取得突破，科創(chuàng)板企業(yè)在六大行業(yè)領(lǐng)域逐步實現(xiàn)全覆蓋，產(chǎn)業(yè)集聚和支持科技創(chuàng)新的示范效應(yīng)日益凸顯。

    上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，上交所始終堅持科創(chuàng)板定位，堅持開門辦審核，與市場各方形成合力，推動引導(dǎo)資本市場資金投向國家重點支持發(fā)展的科技創(chuàng)新領(lǐng)域。下一步，上交所將進一步加強科創(chuàng)板支持科技創(chuàng)新的體制機制建設(shè)，聚焦支持“硬科技”企業(yè)上市，助力科技、資本與實體經(jīng)濟高水平循環(huán)，支持高水平科技自立自強，從源頭上提升上市公司質(zhì)量，持續(xù)推動科創(chuàng)板高質(zhì)量發(fā)展。