證監(jiān)會(huì)發(fā)布8項(xiàng)金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 夯實(shí)科技監(jiān)管基礎(chǔ)

    本報(bào)訊 （記者吳曉璐）據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站11月22日消息，近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《上市公司行業(yè)統(tǒng)計(jì)分類與代碼》《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)跨鏈技術(shù)規(guī)范》《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)跨鏈數(shù)據(jù)規(guī)范》《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)跨鏈認(rèn)證安全規(guī)范》《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)區(qū)塊鏈通用基礎(chǔ)設(shè)施通訊指南》《證券期貨業(yè)信息技術(shù)架構(gòu)管理指南》《證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)屬性框架》《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)運(yùn)維自動(dòng)化能力成熟度規(guī)范》等8項(xiàng)金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，自公布之日起施行。

    《上市公司行業(yè)統(tǒng)計(jì)分類與代碼》標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)已發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)《上市公司分類與代碼》的修訂。標(biāo)準(zhǔn)的修訂對(duì)標(biāo)了最新版《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》，規(guī)定了上市公司行業(yè)劃分等級(jí)和行業(yè)劃分原則，明確了行業(yè)分類的編碼規(guī)則，制定了上市公司行業(yè)分類結(jié)構(gòu)和代碼表。標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布實(shí)施將為上市公司行業(yè)信息統(tǒng)計(jì)、評(píng)價(jià)、分析、指數(shù)編制等工作提供更為科學(xué)的分類依據(jù)，幫助資本市場(chǎng)參與主體更加便捷地進(jìn)行分析決策，為構(gòu)建高質(zhì)量、數(shù)字化的資本市場(chǎng)提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

    《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)跨鏈技術(shù)規(guī)范》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了監(jiān)管鏈和地方業(yè)務(wù)鏈跨鏈對(duì)接的應(yīng)用環(huán)境以及跨鏈對(duì)接過(guò)程中業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的基本要求、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)對(duì)象編碼、數(shù)據(jù)頭和數(shù)據(jù)體的格式定義、數(shù)據(jù)對(duì)象全生命周期管理等要求，為證券期貨行業(yè)機(jī)構(gòu)提供了一套切實(shí)可行的監(jiān)管鏈和地方業(yè)務(wù)鏈跨鏈對(duì)接技術(shù)規(guī)范。標(biāo)準(zhǔn)的制定實(shí)施有利于指導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)中進(jìn)行地方業(yè)務(wù)鏈系統(tǒng)建設(shè)或服務(wù)運(yùn)營(yíng)，推動(dòng)監(jiān)管鏈和地方業(yè)務(wù)鏈跨鏈對(duì)接的有效實(shí)施。

    《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)跨鏈數(shù)據(jù)規(guī)范》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)明確了監(jiān)管鏈和地方業(yè)務(wù)鏈跨鏈對(duì)接的數(shù)據(jù)規(guī)范，給出了主體、賬戶、產(chǎn)品、轉(zhuǎn)讓報(bào)告、登記、資金結(jié)算、信披、財(cái)務(wù)、監(jiān)管等9類數(shù)據(jù)對(duì)象的定義和詳細(xì)的數(shù)據(jù)規(guī)范格式。標(biāo)準(zhǔn)的制定實(shí)施有利于建立區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)統(tǒng)一的跨鏈數(shù)據(jù)規(guī)范，提高地方業(yè)務(wù)鏈跨鏈報(bào)送的數(shù)據(jù)質(zhì)量。

    《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)跨鏈認(rèn)證安全規(guī)范》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了監(jiān)管鏈和地方業(yè)務(wù)鏈跨鏈對(duì)接過(guò)程中所涉及的密碼算法、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、地方業(yè)務(wù)鏈、地方業(yè)務(wù)系統(tǒng)、跨鏈機(jī)制、跨鏈信道傳輸以及跨鏈數(shù)據(jù)等方面的安全要求，為證券期貨行業(yè)機(jī)構(gòu)提供了一套切實(shí)可行的監(jiān)管鏈和地方業(yè)務(wù)鏈跨鏈對(duì)接的安全技術(shù)規(guī)范。標(biāo)準(zhǔn)的制定實(shí)施有利于防范跨鏈安全風(fēng)險(xiǎn)，提升安全防護(hù)能力和水平。

    《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)區(qū)塊鏈通用基礎(chǔ)設(shè)施通訊指南》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了基于“監(jiān)管鏈-地方業(yè)務(wù)鏈”雙層架構(gòu)的通用金融基礎(chǔ)設(shè)施與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)既有系統(tǒng)之間的通訊指南，明確了用戶登記協(xié)議、資產(chǎn)登記協(xié)議、資金映射協(xié)議、資產(chǎn)映射協(xié)議、轉(zhuǎn)讓管理協(xié)議、結(jié)算管理協(xié)議等6類通訊協(xié)議所涉及的系統(tǒng)、主要數(shù)據(jù)對(duì)象、業(yè)務(wù)場(chǎng)景以及操作指令。標(biāo)準(zhǔn)的制定實(shí)施有利于充分發(fā)揮“監(jiān)管鏈—地方業(yè)務(wù)鏈”雙層區(qū)塊鏈架構(gòu)對(duì)既有業(yè)務(wù)系統(tǒng)的支撐作用，推動(dòng)既有業(yè)務(wù)系統(tǒng)改造對(duì)接。

    《證券期貨業(yè)信息技術(shù)架構(gòu)管理指南》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范了證券期貨業(yè)信息技術(shù)架構(gòu)管理的制定原則、組成結(jié)構(gòu)、管理機(jī)制、更新機(jī)制，適用于行業(yè)機(jī)構(gòu)在信息技術(shù)架構(gòu)管理過(guò)程中的整體規(guī)劃、設(shè)計(jì)操作、制度建設(shè)和更新升級(jí)。標(biāo)準(zhǔn)的制定實(shí)施有利于降低信息技術(shù)架構(gòu)管理的安全風(fēng)險(xiǎn)與成本，規(guī)范行業(yè)架構(gòu)管理流程，切實(shí)提升行業(yè)整體信息技術(shù)架構(gòu)管理水平。

    《證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)屬性框架》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)建立了一套適用于證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的屬性說(shuō)明體系，針對(duì)基礎(chǔ)類數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及指標(biāo)類數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)分別定義了相應(yīng)的屬性結(jié)構(gòu)和所屬內(nèi)容，明確了業(yè)務(wù)、技術(shù)、管理等各類屬性的填寫要求和約束條件。標(biāo)準(zhǔn)的制定實(shí)施對(duì)統(tǒng)一證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)屬性的定義和描述，提高行業(yè)數(shù)據(jù)治理水平，促進(jìn)證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)間數(shù)據(jù)共享具有積極意義。

    《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)運(yùn)維自動(dòng)化能力成熟度規(guī)范》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)運(yùn)維自動(dòng)化能力框架和等級(jí)劃分、能力成熟度評(píng)估方法與要求，安全與風(fēng)險(xiǎn)管理、工具與平臺(tái)建設(shè)、組織管理以及過(guò)程管理等能力成熟度評(píng)估的具體要求。標(biāo)準(zhǔn)的制定實(shí)施為證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)運(yùn)維自動(dòng)化建設(shè)提供明確的思路和方法指引，有助于證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提升運(yùn)維自動(dòng)化能力和建設(shè)水平。

    證監(jiān)會(huì)表示，下一步，將繼續(xù)推進(jìn)資本市場(chǎng)信息化數(shù)字化建設(shè)，著力做好基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)管理、金融科技標(biāo)準(zhǔn)制定工作，促進(jìn)通用基礎(chǔ)領(lǐng)域和信息技術(shù)領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)研制，不斷夯實(shí)科技監(jiān)管基礎(chǔ)。