北京證監(jiān)局召開轄區(qū)獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu) 首次半年度監(jiān)管工作會議

    本報訊 （記者李喬宇）2024年7月11日，北京證監(jiān)局召開轄區(qū)獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)首次半年度監(jiān)管工作會議，中國證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管司派員出席會議。會議傳達(dá)了近期中央及證監(jiān)會重要會議和政策主要精神，通報了2020年以來獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況，明確行業(yè)所處的發(fā)展階段，提示行業(yè)現(xiàn)存的重點風(fēng)險，并對獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)下一步監(jiān)管工作安排進(jìn)行了部署。北京轄區(qū)29家獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)及其控股股東負(fù)責(zé)人，以及4家外地獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)北京分公司負(fù)責(zé)人參加會議。

    會議指出，北京證監(jiān)局貫徹落實黨中央、國務(wù)院決策部署和證監(jiān)會黨委各項工作要求，圍繞2020年10月1日發(fā)布實施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》，從嚴(yán)開展獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)管，持續(xù)增強(qiáng)監(jiān)管深度和廣度，切實提升監(jiān)管質(zhì)效。經(jīng)持續(xù)發(fā)力，轄區(qū)機(jī)構(gòu)合規(guī)意識顯著增強(qiáng)，展業(yè)質(zhì)量明顯提升，非標(biāo)類產(chǎn)品保有規(guī)模已壓降96%以上。但對照推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展新目標(biāo)新要求，轄區(qū)機(jī)構(gòu)還存在很大差距，主要表現(xiàn)為展業(yè)獨(dú)立性、業(yè)務(wù)合規(guī)性、經(jīng)營可持續(xù)性三方面存在較為突出的問題與風(fēng)險隱患。

    會議強(qiáng)調(diào)，近年來黨中央、國務(wù)院高度重視資本市場發(fā)展，中央金融工作會議、中央經(jīng)濟(jì)工作會議、全國兩會都對做好資本市場工作做出了重大部署。2024年3月份以來，中國證監(jiān)會聚焦校正行業(yè)機(jī)構(gòu)定位、促進(jìn)功能發(fā)揮、提升專業(yè)服務(wù)能力和全面強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法等，發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見（試行）》等政策文件。行業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)深刻領(lǐng)會上述重要會議和文件精神，科學(xué)把握當(dāng)前發(fā)展形勢，堅守合規(guī)底線，主動出清風(fēng)險，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

    會議部署了下一步獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)管重點工作，包括實施分類監(jiān)管、嚴(yán)把入口關(guān)、出清行業(yè)及產(chǎn)品風(fēng)險、強(qiáng)化監(jiān)管問責(zé)等，推動形成進(jìn)退有序的獨(dú)銷行業(yè)發(fā)展新生態(tài)。

    會議要求，轄區(qū)機(jī)構(gòu)要堅持投資者是市場之本的價值取向，把金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)作為根本宗旨，聚焦主責(zé)主業(yè)，堅守合規(guī)底線，強(qiáng)化風(fēng)險防控，堅定高質(zhì)量發(fā)展方向。

    下一步，北京證監(jiān)局將深入貫徹中央金融工作會議、中央經(jīng)濟(jì)工作會議精神和中國證監(jiān)會黨委決策部署，堅持以強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險、促高質(zhì)量發(fā)展為主線，突出目標(biāo)導(dǎo)向、問題導(dǎo)向，引導(dǎo)轄區(qū)機(jī)構(gòu)踐行高質(zhì)量發(fā)展之路，著力打造安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。