深交所打造“一帶一路”資本市場合作新樣本 激發(fā)共建國家市場活力

    本報記者 邢萌 田鵬

    自2013年共建“一帶一路”倡議提出以來，深交所積極發(fā)揮資本市場平臺作用和樞紐功能，立足市場特色和區(qū)位優(yōu)勢，不斷拓展與“一帶一路”共建國家市場多層次務(wù)實(shí)合作。

    十年中，深交所持續(xù)深化跨境產(chǎn)品機(jī)制，拓寬跨境投融資渠道，參與共建國家資本市場能力建設(shè)，以資本市場為依托努力建設(shè)高水平開放平臺和高效能服務(wù)支撐，打造“一帶一路”資本市場合作樣本，支持上市公司和各類市場經(jīng)營主體充分發(fā)揮技術(shù)、人才、資金、經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢，深度參與高質(zhì)量共建“一帶一路”。

    立足灣區(qū)，融通世界。深交所表示，未來將繼續(xù)按照中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署，堅定不移深化改革、擴(kuò)大開放，不斷豐富金融產(chǎn)品體系、延伸特色服務(wù)鏈條、促進(jìn)跨境資本形成，推動規(guī)則機(jī)制標(biāo)準(zhǔn)“軟聯(lián)通”、金融基礎(chǔ)設(shè)施“硬聯(lián)通”、共建資本市場“心聯(lián)通”，在服務(wù)“一帶一路”建設(shè)和構(gòu)建新發(fā)展格局中發(fā)揮更積極的作用。

    著力提升互聯(lián)互通水平

    支持資本市場融合發(fā)展

    近年來，深交所不斷擴(kuò)大ETF互通合作范圍，先后與港交所、日本交易所、新加坡交易所實(shí)現(xiàn)ETF互通，支持推出9只特色聯(lián)接ETF產(chǎn)品，持續(xù)豐富國際化產(chǎn)品體系，引導(dǎo)各類資源要素向科技創(chuàng)新、綠色低碳等重點(diǎn)領(lǐng)域聚集。

    與此同時，深交所積極創(chuàng)新跨境指數(shù)合作模式，與泰國、柬埔寨等7家“一帶一路”共建國家交易所互掛核心指數(shù)，增進(jìn)市場間相互了解，先后發(fā)布國證達(dá)卡精選、國證馬來西亞50等國內(nèi)首批跨境合編指數(shù)，豐富當(dāng)?shù)刭Y本市場指數(shù)產(chǎn)品體系。

    另外，深交所不斷完善與國際市場規(guī)則相銜接的雙向開放制度安排，推出并持續(xù)優(yōu)化深港通機(jī)制，啟動大灣區(qū)債券平臺，允許合格機(jī)構(gòu)投資者直接進(jìn)入交易所債券市場，積極促進(jìn)跨境雙向投資和資源配置，更好支持包括“一帶一路”共建國家市場在內(nèi)的全球市場主體參與中國資本市場，同時積極參與國際可持續(xù)金融等標(biāo)準(zhǔn)制定，在全球資本市場治理體系中貢獻(xiàn)中國方案。

    數(shù)據(jù)顯示，截至目前，深交所已與包括“一帶一路”共建國家交易所在內(nèi)的境外機(jī)構(gòu)簽署60余份合作備忘錄，在產(chǎn)品開發(fā)、市場培育、經(jīng)驗(yàn)共享等方面開展務(wù)實(shí)合作，著力提升資本市場互聯(lián)互通水平。

    值得注意的是，近年來，深交所積極以股權(quán)技術(shù)合作為紐帶促進(jìn)能力建設(shè)，支持共建“一帶一路”國家資本市場融合發(fā)展。

    例如，在中國證監(jiān)會指導(dǎo)下，深交所于2017年作為中方聯(lián)合體成員入股巴基斯坦證券交易所，于2018年?duì)款^戰(zhàn)略入股孟加拉國達(dá)卡交易所。入股以來，深交所積極發(fā)揮自身技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)、網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢，通過技術(shù)合作、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、跨境投融資對接等多種方式，積極助力孟巴資本市場能力建設(shè)，將相關(guān)股權(quán)和技術(shù)合作打造成“一帶一路”合作精品項(xiàng)目。2019年，深交所與巴基斯坦交易所簽署交易與監(jiān)察系統(tǒng)升級合作協(xié)議，開啟我國金融基礎(chǔ)設(shè)施核心系統(tǒng)走出國門先河。

    數(shù)據(jù)顯示，深交所緊密結(jié)合“一帶一路”共建國家市場發(fā)展需求和重點(diǎn)關(guān)切，累計為16個共建國家和地區(qū)的政府機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和交易所提供近40批次定制化業(yè)務(wù)培訓(xùn)，大力支持相關(guān)資本市場能力建設(shè)，促進(jìn)互學(xué)互鑒、共謀合作發(fā)展。

    此外，深交所積極承辦“一帶一路”共建國家資本市場研討班、東盟+3債券市場論壇、世界交易所聯(lián)合會年會等多場重要國際會議，為展示真實(shí)、立體、全面的中國提供重要國際舞臺，為“一帶一路”共建國家和地區(qū)交易所和重要金融機(jī)構(gòu)搭建互學(xué)互鑒交流平臺，促進(jìn)“一帶一路”民心相通。

    推動跨境投融資發(fā)展

    外資參與度持續(xù)提升

    近年來，深交所積極支持深市上市公司赴海外發(fā)行全球存托憑證，用好國際國內(nèi)兩個市場兩種資源融資發(fā)展。

    數(shù)據(jù)顯示，截至目前，已有8家深市上市公司分別在瑞士、英國等市場發(fā)行全球存托憑證，合計融資規(guī)模約29億美元。另外，深交所于2018年3月份啟動“一帶一路”債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，累計支持發(fā)行“一帶一路”公司債券超150億元，募集資金專項(xiàng)用于投資、建設(shè)“一帶一路”項(xiàng)目，有效形成示范效應(yīng)。

    此外，深交所V-Next平臺（科融通平臺）作為專業(yè)的股權(quán)投融資綜合服務(wù)平臺，聚焦服務(wù)中小型、初創(chuàng)型科技企業(yè)規(guī)范成長，全球合作網(wǎng)絡(luò)目前已覆蓋29個“一帶一路”共建國家和地區(qū)，圍繞綠色能源、醫(yī)療健康等重點(diǎn)領(lǐng)域共同開展近90場跨境投融資對接活動，累計服務(wù)600余家“一帶一路”共建國家市場創(chuàng)新企業(yè)，有效支持創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)加快集群發(fā)展。同時，V-Next平臺開設(shè)境外上市公司專區(qū)，聚焦于上市公司跨境產(chǎn)業(yè)合作，通過線上方式展示境外上市公司主營業(yè)務(wù)、競爭優(yōu)勢、核心財務(wù)數(shù)據(jù)、產(chǎn)業(yè)合作意向等信息，組織配套路演活動，建立長效聯(lián)絡(luò)機(jī)制，為境內(nèi)上市公司及產(chǎn)業(yè)投資機(jī)構(gòu)提供了解和對接境外優(yōu)質(zhì)上市公司的渠道，目前已有60家馬來西亞、泰國上市公司通過專區(qū)進(jìn)行合作需求展示與對接。

    與此同時，多家深市優(yōu)質(zhì)上市公司圍繞跨境并購重組、經(jīng)貿(mào)產(chǎn)能合作、海外直接投資、產(chǎn)業(yè)技術(shù)合作等多種形式深度參與“一帶一路”建設(shè)，推動構(gòu)建共贏的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈合作體系，促進(jìn)與“一帶一路”共建國家市場主體在高端制造、數(shù)字經(jīng)濟(jì)等重點(diǎn)領(lǐng)域開展務(wù)實(shí)合作，支持共建國家市場綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展和能源產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。

    在深市上市公司參與共建“一帶一路”的過程中，其全球化業(yè)務(wù)模式和全球資源整合的效果也得到了包括中東主權(quán)基金在內(nèi)的全球投資者的高度認(rèn)可，外資參與度不斷提升。多家中東相關(guān)機(jī)構(gòu)通過戰(zhàn)略投資、設(shè)立合資公司等方式加強(qiáng)與深市上市公司股權(quán)合作。另據(jù)不完全統(tǒng)計，截至二季度末，中東相關(guān)主權(quán)基金出現(xiàn)在60余家A股上市公司前十大流通股股東名單中。

（編輯 上官夢露）