北交所：引導(dǎo)證券行業(yè)充分發(fā)揮中介功能 提升服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)能力

    本報(bào)記者 孟珂

    近期，2023年證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果出爐。據(jù)了解，為推動(dòng)北交所高質(zhì)量發(fā)展，引導(dǎo)證券公司積極參與市場(chǎng)建設(shè)，進(jìn)一步提升服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)能力，在今年證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)中，進(jìn)一步提高了北交所業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)加分分值，加分上限由原來(lái)的1分提高至2分。2023年，共有38家券商獲得北交所專(zhuān)項(xiàng)加分，有效激勵(lì)了證券公司北交所、新三板業(yè)務(wù)開(kāi)展積極性。

    申萬(wàn)宏源黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)劉健表示，此次北交所專(zhuān)項(xiàng)加分上限提高，多家券商因獲得北交所業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)加分，最終分類(lèi)評(píng)級(jí)得以提升。一方面，這有助于有效調(diào)動(dòng)券商的積極性，鼓勵(lì)其加大北交所業(yè)務(wù)投入、擁抱北交所高質(zhì)量發(fā)展機(jī)遇，積極參與市場(chǎng)建設(shè)。另一方面，有助于券商不斷提升服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)能力，陪伴中小企業(yè)客戶發(fā)展，進(jìn)而提升服務(wù)國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略能力，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。

    據(jù)北交所介紹，專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)以提升北交所上市公司質(zhì)量及流動(dòng)性為重點(diǎn)，聚焦北交所及新三板保薦推薦、發(fā)行融資、做市、經(jīng)紀(jì)等4類(lèi)業(yè)務(wù)，設(shè)立9項(xiàng)指標(biāo)，具體包括：證券公司保薦北交所上市公司家數(shù)，推薦全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司家數(shù)，北交所股票發(fā)行融資金額，保薦其投資企業(yè)上市項(xiàng)目數(shù)量，北交所做市股票數(shù)量、成交金額，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市股票成交金額，代理買(mǎi)賣(mài)股票金額及新增合格投資者開(kāi)戶數(shù)量等。根據(jù)與服務(wù)中小企業(yè)及北交所市場(chǎng)發(fā)展改革的相關(guān)性、重要性，保薦推薦、發(fā)行融資、做市、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)得分權(quán)重分別為40%、25%、25%、10%。專(zhuān)項(xiàng)評(píng)分排名前5%、10%、20%、40%的證券公司，在分類(lèi)評(píng)價(jià)中將分別獲得2分、1.5分、1分、0.5分的專(zhuān)項(xiàng)加分。

    同時(shí)，為督促證券公司切實(shí)壓實(shí)中介責(zé)任，維護(hù)市場(chǎng)健康平穩(wěn)發(fā)展，在對(duì)證券公司展業(yè)情況予以加分外，同步形成扣分標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)證券公司在從事相關(guān)業(yè)務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)執(zhí)業(yè)質(zhì)量問(wèn)題的，予以相應(yīng)扣分。

    北交所表示，下一步，北交所將結(jié)合市場(chǎng)改革及行業(yè)發(fā)展要求，持續(xù)完善評(píng)價(jià)內(nèi)容，優(yōu)化評(píng)價(jià)方法，引導(dǎo)證券行業(yè)充分發(fā)揮中介功能，積極服務(wù)國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，不斷提升服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)能力。

    安信證券黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)黃炎勛表示，9月1日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于高質(zhì)量建設(shè)北京證券交易所的意見(jiàn)》。同日，北交所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布首批八項(xiàng)改革創(chuàng)新舉措，力度超市場(chǎng)預(yù)期。改革舉措既聚焦北交所功能定位，又緊扣服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，預(yù)計(jì)改革舉措落地后，北交所將在“特色市”“差異市”“中小企業(yè)市”“創(chuàng)新市”等前沿和關(guān)鍵領(lǐng)域做出更多探索，為建設(shè)中國(guó)特色現(xiàn)代資本市場(chǎng)貢獻(xiàn)力量。

    “安信證券在2023年分類(lèi)評(píng)價(jià)中獲北交所、新三板業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)加分最高的2分，加持了安信證券的分類(lèi)評(píng)價(jià)總分。”黃炎勛說(shuō)。

    東吳證券黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)范力也表示，此次提高北交所專(zhuān)項(xiàng)加分權(quán)重，是落實(shí)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于高質(zhì)量建設(shè)北京證券交易所的意見(jiàn)》、促進(jìn)北交所高質(zhì)量發(fā)展的重要舉措，有利于增加北交所優(yōu)質(zhì)企業(yè)供給、改善市場(chǎng)交易活躍度、建設(shè)可持續(xù)市場(chǎng)生態(tài)，對(duì)于更好發(fā)揮北交所市場(chǎng)功能作用、打造服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地具有深遠(yuǎn)意義。

    銀河證券在2023年證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)中，北交所業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)加分1.5分，加分貢獻(xiàn)較高。在銀河證券黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)陳亮看來(lái)，將北交所業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)納入證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)體系，是深入貫徹黨的二十大精神和黨中央、國(guó)務(wù)院相關(guān)決策部署，更好發(fā)揮資本市場(chǎng)服務(wù)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、促進(jìn)高水平科技自立自強(qiáng)功能的重要舉措，有利于激勵(lì)證券公司圍繞服務(wù)中小企業(yè)和普惠金融展業(yè)，也有利于推進(jìn)北交所改革創(chuàng)新和高質(zhì)量發(fā)展。銀河證券將秉承金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)原則，發(fā)揮綜合金融服務(wù)優(yōu)勢(shì)，落實(shí)“五位一體，三化一同”公司戰(zhàn)略，加大北交所業(yè)務(wù)投入，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，完善考核制度，為專(zhuān)精特新企業(yè)提供精準(zhǔn)投融資專(zhuān)業(yè)服務(wù)，認(rèn)真執(zhí)行國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，持續(xù)提升服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)能力。