滬深北交易所分別就獨立董事制度改革配套自律監(jiān)管規(guī)則公開征求意見 保障獨立董事制度平穩(wěn)落地

    本報記者 邢萌 孟珂 田鵬

    獨立董事是我國上市公司治理結構的重要一環(huán)，推動完善上市公司獨立董事制度，是提高上市公司治理水平、構建中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度的重要保障。

    4月14日，國務院辦公廳公開發(fā)布《關于上市公司獨立董事制度改革的意見》（以下簡稱《意見》）。對此，滬深北交易所表態(tài)，全面貫徹落實上市公司獨立董事制度改革意見，保障獨立董事制度平穩(wěn)落地。同日，為推動形成更加科學的獨立董事制度體系，滬深北交易所分別就獨立董事制度改革配套自律監(jiān)管規(guī)則公開征求意見。

    上交所：

    做好制度改革的落實銜接

    系統(tǒng)完善規(guī)范運作指引

    上交所表示，將落實獨立董事改革要求作為持續(xù)深化巡視整改、落實中國證監(jiān)會新一輪推動提高上市公司質量三年行動方案的重要工作。

    上交所將以《意見》發(fā)布為契機，深入貫徹改革要求，做好如下三方面工作。首先，做好制度改革的落實銜接。全面修訂股票上市規(guī)則，系統(tǒng)完善規(guī)范運作指引，后續(xù)將及時調整公告格式、業(yè)務辦理等業(yè)務指南。

    4月14日，上交所擬對《上海證券交易所股票上市規(guī)則（征求意見稿）》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作（征求意見稿）》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（征求意見稿）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作（征求意見稿）》進行修訂，向社會公開征求意見。

    此次自律監(jiān)管規(guī)則主要從以下五方面體現(xiàn)獨立董事制度改革的系統(tǒng)性、集成性：一是明晰獨立董事作用定位；二是完善獨立董事選任制度；三是強化獨立董事任職管理；四是優(yōu)化獨立董事履職方式；五是增強獨立董事履職保障。

    其次，強化獨立董事的任職管理和履職監(jiān)督。引導上市公司及相關方審慎開展獨立董事提名選任工作，壓實候選人和提名人的首要責任，規(guī)范透明地做好獨立董事任職資格認定工作。

    再次，持續(xù)做好服務支持。后續(xù)將按照監(jiān)管轉型工作要求，深入推進“三開門”，繼續(xù)發(fā)揚“店小二”精神，動態(tài)調整優(yōu)化培訓課程，幫助獨立董事快速適應改革變化。

    上交所表示，下一步將堅決貫徹黨中央、國務院決策部署，進一步強化主動服務意識，多管齊下、凝聚共識，保障獨立董事制度平穩(wěn)落地，推動獨立董事充分發(fā)揮作用，營造良好的公司治理文化氛圍和崇法守信的市場環(huán)境。

    深交所：

    加大自律管理力度

    從嚴把關獨立董事任職資格

    作為承擔資本市場一線監(jiān)管職責的自律組織和服務機構，深交所表示，將認真學習領會并全面貫徹落實《意見》有關要求。同時，將配合獨立董事制度改革作為《落實<推動提高上市公司質量三年行動方案（2022-2025）>工作方案》的重要內容，并與持續(xù)深化中央巡視整改的相關工作緊密結合。

    具體來看，深交所將圍繞“優(yōu)化制度體系”“創(chuàng)新服務供給”“嚴格自律管理”等三方面做好本職工作。在優(yōu)化制度體系方面，按照中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署，修訂主板和創(chuàng)業(yè)板的股票上市規(guī)則、規(guī)范運作指引等相關自律監(jiān)管規(guī)則，進一步明晰獨立董事的作用和定位，優(yōu)化獨立董事選任制度，強化獨立董事任職管理，完善獨立董事履職方式，保障獨立董事權益。

    深交所修訂《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等相關自律監(jiān)管規(guī)則，于4月14日向社會公開征求意見。

    修訂內容主要包括：一是明晰獨立董事的定位和作用；二是全鏈條優(yōu)化獨立董事選任制度；三是強化獨立董事任職管理；四是完善獨立董事履職方式；五是強化獨立董事履職保障。

    此外，在創(chuàng)新服務供給方面，以開展座談、調研等方式，認真聽取獨立董事在制度執(zhí)行、任職履職方面提出的需求以及意見建議，推動優(yōu)化獨立董事履職環(huán)境。在嚴格自律管理方面，根據(jù)《意見》精神進一步加大對獨立董事履職的自律管理力度，堅持對獨立董事任職資格從嚴把關，在日常監(jiān)管中關注獨立董事履職投入、履職保障、兼職家數(shù)情況，壓緊壓實獨立董事履職責任，規(guī)范獨立董事履職行為。

    深交所表示，將在中國證監(jiān)會統(tǒng)一領導下，牢牢把握建設中國特色現(xiàn)代資本市場的使命任務，充分發(fā)揮交易所一線監(jiān)管優(yōu)勢，強化主動服務意識，以提升上市公司治理水平為切入點，落實落細獨立董事制度改革相關工作，多措并舉、凝聚共識，共建中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度文化，更好服務經(jīng)濟高質量發(fā)展。

    北交所：

    深化市場服務

    暢通獨立董事意見反饋機制

    北交所表示，《意見》著力推動形成更加科學的獨立董事制度體系，促進獨立董事發(fā)揮應有作用。北交所將認真學習領會并全面落實《意見》有關要求，把上市公司獨立董事制度改革作為全面深化資本市場改革重要目標工作，將配合完善獨立董事制度作為北交所推動提高北交所上市公司質量三年行動方案的重要內容，通過優(yōu)化制度規(guī)則、強化自律管理、深化市場服務等方式將獨立董事相關制度改革要求落實、落細。

    具體來看，一方面，優(yōu)化制度規(guī)則。修訂北交所上市規(guī)則和獨董指引等相關自律監(jiān)管規(guī)則，進一步明晰獨立董事的作用和定位，優(yōu)化獨立董事選任制度，強化獨立董事任職管理，完善獨立董事履職方式，保障獨立董事權益。

    據(jù)了解，北交所同步起草了《北京證券交易所股票上市規(guī)則（征求意見稿）》（以下簡稱《上市規(guī)則》）及《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第1號—獨立董事（征求意見稿）》（以下簡稱《獨董指引》），自4月14日起向社會公開征求意見。

    具體來看，《上市規(guī)則》主要修訂內容包括明確獨立董事職責和監(jiān)督事項、優(yōu)化獨立董事履職方式、優(yōu)化獨立董事選舉機制、適應性文字調整以及其他規(guī)則修改。在《獨董指引》主要修訂內容中，值得注意的是任職資格方面，為進一步壓實獨立董事責任，調整連續(xù)任職限制與兼職家數(shù)要求。

    另一方面，強化自律管理。后續(xù)，全面加強獨立董事資格審查，在日常監(jiān)管中密切關注獨立董事履職投入、履職保障、兼職家數(shù)等情況，壓緊壓實獨立董事履職責任，規(guī)范獨立董事履職行為。

    此外，深化市場服務。持續(xù)豐富培訓課程內容，增加培訓頻次，暢通獨立董事意見反饋機制，幫助北交所上市公司更好適應此次改革的變化，引導獨立董事規(guī)范履職，切實發(fā)揮應有作用。

    北交所表示，將在中國證監(jiān)會的領導下，牢牢把握建設中國特色現(xiàn)代資本市場的使命任務，錨定打造服務創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地的總方向，充分發(fā)揮交易所一線監(jiān)督及自律管理職責，以提升公司治理水平為切入點，落實好獨立董事制度改革相關工作，持續(xù)凝聚各方共識，促進上市公司治理能力提升，更好服務實體經(jīng)濟高質量發(fā)展。