本報記者 邢萌
2月1日,為落實黨中央、國務院批準的《全面實行股票發(fā)行注冊制總體實施方案》,深交所公布了《股票發(fā)行上市審核規(guī)則》《上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》《上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則》《首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務實施細則》《股票上市規(guī)則》《交易規(guī)則》等10項配套業(yè)務規(guī)則征求意見稿,向社會公開征求意見。
“在中國證監(jiān)會統(tǒng)一領導下,深交所按照全面實行注冊制總體要求,根據(jù)證券法規(guī)定以及中國證監(jiān)會規(guī)章等規(guī)定,制定修訂配套業(yè)務規(guī)則,夯實全面實行注冊制的制度基礎。規(guī)則制定過程中,主要遵循以下思路:貫徹落實改革指導思想,充分吸收借鑒已有改革經(jīng)驗,促進各板塊業(yè)務規(guī)則的協(xié)調(diào)統(tǒng)一,保持板塊之間的合理差異。”深交所新聞發(fā)言人在答記者問時表示。
被問及如何把握主板和創(chuàng)業(yè)板市場定位時,該新聞發(fā)言人表示,一方面,進一步明確主板定位。全面實行注冊制下,深市主板定位將進一步突出大盤藍籌市場特色,重點支持業(yè)務模式成熟、經(jīng)營業(yè)績穩(wěn)定、規(guī)模較大、具有行業(yè)代表性的優(yōu)質(zhì)企業(yè)。由此,相應設計多元包容的上市條件,并與創(chuàng)業(yè)板拉開距離。另一方面,堅守創(chuàng)業(yè)板定位。全面實行注冊制后,深交所將堅決把好創(chuàng)業(yè)板定位關,進一步聚焦國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略,著重支持優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)行上市。同時,支持符合條件的尚未盈利企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市;取消關于紅籌企業(yè)、特殊股權(quán)結(jié)構(gòu)企業(yè)申請在創(chuàng)業(yè)板上市需滿足“最近一年凈利潤為正”的要求。
據(jù)介紹,發(fā)行上市審核制度修改完善方面,一是統(tǒng)一審核制度,進一步優(yōu)化注冊機制。適應全面實行注冊制改革需要,在發(fā)行上市審核理念、內(nèi)容、方式、程序、自律管理等方面,保持主板與創(chuàng)業(yè)板總體一致。二是完善信息披露要求及咨詢溝通服務,進一步提高審核透明度。進一步明確發(fā)行人應當保證信息披露真實、準確、完整,強化經(jīng)營風險披露,充分揭示對發(fā)行人構(gòu)成重大不利影響的直接和間接風險。三是壓嚴壓實發(fā)行人和中介機構(gòu)責任。將“受理即擔責”調(diào)整為“申報即擔責”。四是強化“關鍵少數(shù)”監(jiān)管力度,提升監(jiān)管威懾力。
談及首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務相關制度修改完善時,深交所新聞發(fā)言人表示,充分借鑒試點注冊制改革經(jīng)驗,堅持市場化導向,對主板股票發(fā)行定價、規(guī)模不設限制;進一步完善以機構(gòu)投資者為參與主體的詢價、定價、配售機制,同步強化市場約束,整合形成了主板和創(chuàng)業(yè)板一體適用的《首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務實施細則》。
完善新股定價機制方面,適度擴大詢價范圍,將職業(yè)年金基金等納入詢價對象。完善配售機制,更好地發(fā)揮合格境外投資者等中長期投資者的研究定價能力。允許同一網(wǎng)下投資者填報3個不同的擬申購價格,調(diào)整高價剔除機制比例,完善定價信息披露要求。對一定比例的網(wǎng)下發(fā)行股份實施限售,引導投資者審慎報價。
優(yōu)化調(diào)整配售機制方面,保持主板和創(chuàng)業(yè)板現(xiàn)有差異化的網(wǎng)下初始發(fā)行比例及回撥機制安排,主板向網(wǎng)上投資者傾斜。將配售方式由原來的比例配售或搖號配售,統(tǒng)一調(diào)整為比例配售。優(yōu)化戰(zhàn)略配售的具體實施安排,完善超額配售選擇權(quán)機制,促進新股上市后股價穩(wěn)定。主板不實施保薦機構(gòu)跟投制度,創(chuàng)業(yè)板現(xiàn)行跟投機制保持不變。
此外,該新聞發(fā)言人還就上市公司持續(xù)監(jiān)管制度、《優(yōu)先股試點業(yè)務實施細則》《交易規(guī)則》《融資融券交易實施細則》等方面的問題作出回應。
關于下一步全面實行注冊制工作安排,深交所新聞發(fā)言人表示,按照中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署,深交所成立注冊制改革領導小組,下足“繡花”功夫,做實做細各項準備工作。
一是充分聽取市場各方意見。規(guī)則征求意見期間,通過舉辦座談會、公開渠道征集等方式聽取各方意見,認真研究吸收合理建議。相關配套規(guī)則經(jīng)修改完善后報中國證監(jiān)會批準,及時向市場發(fā)布實施。
二是做好技術和業(yè)務準備。及時開展規(guī)則業(yè)務培訓,協(xié)同市場各方力量做好技術系統(tǒng)改造升級、投資者教育、市場培育服務等各項工作,確保全市場注冊制改革有序推進、平穩(wěn)落地、取得實效。
三是做好平移企業(yè)受理和審核工作。將按照全面實行注冊制的整體部署和進度安排,接收深市主板首次公開發(fā)行股票、再融資、并購重組在審企業(yè)提交的相關申請,確保發(fā)行上市審核工作有序銜接、平穩(wěn)過渡。
(編輯 田冬 才山丹)
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