2021年度證券公司文化建設(shè)實踐評估結(jié)果發(fā)布 A類AA級公司共5家

    本報記者 邢萌 見習(xí)記者 郭冀川

    6月30日，記者從中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中證協(xié)”）獲悉，近期中證協(xié)按照《證券公司文化建設(shè)實踐評估辦法》（以下簡稱《評估辦法》）組織證券公司開展了2021年度文化建設(shè)實踐評估工作。

    在監(jiān)管部門的指導(dǎo)和行業(yè)機(jī)構(gòu)的支持下，經(jīng)過公司自評、協(xié)會復(fù)核、征求監(jiān)管部門意見、組織專家評審等環(huán)節(jié)，形成了2021年度證券公司文化建設(shè)評估結(jié)果并予公布。按照合并口徑，本次評估共有103家公司參加。其中，評估結(jié)果為A類AA級公司5家，A類A級公司6家，B類BB級公司10家，B類B級公司13家。

    本次評估依據(jù)《評估辦法》主要從兩個方面考察證券公司文化建設(shè)實踐情況。一是公司文化建設(shè)實踐情況，按照《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》，重點從10個維度考察公司文化建設(shè)的制度機(jī)制、組織保障落實情況，關(guān)注文化建設(shè)與公司治理、發(fā)展方式、黨建要求與行為規(guī)范有機(jī)結(jié)合成效，文化建設(shè)實踐特色做法得到社會肯定、形成行業(yè)示范的獲得加分；二是公司參與行業(yè)文化建設(shè)情況。重點考察公司在貫徹行業(yè)文化理念、豐富行業(yè)文化實踐、建設(shè)行業(yè)文化示范，推動自律規(guī)則形成等方面的參與情況和取得成果，根據(jù)對公司在行業(yè)文化建設(shè)中發(fā)揮的作用和做出的貢獻(xiàn)予以加分。

    同時，針對行業(yè)文化建設(shè)存在的短板和問題，對不符合行業(yè)文化核心價值觀的情形予以扣分，重點關(guān)注公司治理、廉潔從業(yè)、過度激勵、聲譽(yù)風(fēng)險事件等方面的問題，充分體現(xiàn)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化建設(shè)價值導(dǎo)向。

    證券行業(yè)文化建設(shè)實踐年報是展示公司文化形象的重要窗口。本次評估中，中證協(xié)簡化了行業(yè)材料報送要求，公司在年報中已公示的內(nèi)容，無須重復(fù)報送。評估中相關(guān)事項，協(xié)會根據(jù)行業(yè)文化建設(shè)實踐年報進(jìn)行復(fù)核，進(jìn)一步提高評估工作的公開性、公正性、公平性。截至2022年5月底，合并口徑103家公司公示了2021年度文化建設(shè)實踐年報。其中，合并口徑98家公司將文化建設(shè)寫入公司章程，68家公司形成文化建設(shè)規(guī)劃等綱領(lǐng)性文件，年報展示的公司黨建經(jīng)驗案例、文化建設(shè)特色案例超過150個。

    2019年行業(yè)文化建設(shè)動員大會以來，中證協(xié)全面落實《建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險工作綱要》（以下簡稱《綱要》）提出的任務(wù)和目標(biāo)，不斷完善行業(yè)文化建設(shè)自律規(guī)則體系，先后發(fā)布《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》《證券公司聲譽(yù)風(fēng)險管理指引》《證券公司文化建設(shè)實踐年報編制指引》等規(guī)則，推動“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的文化理念，嵌入業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部控制、合規(guī)管理之中，以制度承載道德理念、固化良好品行、強(qiáng)化價值引領(lǐng)，促進(jìn)形成崇尚信義、勤勉盡責(zé)、聲譽(yù)至上的行業(yè)發(fā)展生態(tài)，文化建設(shè)已成為行業(yè)機(jī)構(gòu)服務(wù)人民美好生活向往、服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的源頭活水和行動自覺。

    中證協(xié)表示，下一階段將接續(xù)《綱要》確立的目標(biāo)，在監(jiān)管部門指導(dǎo)下，以貫徹落實新發(fā)展理念作為文化建設(shè)的主題內(nèi)容、以防范重大金融風(fēng)險充實文化建設(shè)的使命職責(zé)，以防止資本消極作用塑造文化建設(shè)的中國特色，以促進(jìn)人的全面發(fā)展引領(lǐng)文化建設(shè)的實踐方向，努力為打造一個規(guī)范、透明、開發(fā)、有活力、有韌性的資本市場做出證券行業(yè)應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

（編輯 李波）