2021年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果發(fā)布 A類(lèi)AA級(jí)公司共5家

    本報(bào)記者 邢萌 見(jiàn)習(xí)記者 郭冀川

    6月30日，記者從中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中證協(xié)”）獲悉，近期中證協(xié)按照《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估辦法》（以下簡(jiǎn)稱《評(píng)估辦法》）組織證券公司開(kāi)展了2021年度文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估工作。

    在監(jiān)管部門(mén)的指導(dǎo)和行業(yè)機(jī)構(gòu)的支持下，經(jīng)過(guò)公司自評(píng)、協(xié)會(huì)復(fù)核、征求監(jiān)管部門(mén)意見(jiàn)、組織專(zhuān)家評(píng)審等環(huán)節(jié)，形成了2021年度證券公司文化建設(shè)評(píng)估結(jié)果并予公布。按照合并口徑，本次評(píng)估共有103家公司參加。其中，評(píng)估結(jié)果為A類(lèi)AA級(jí)公司5家，A類(lèi)A級(jí)公司6家，B類(lèi)BB級(jí)公司10家，B類(lèi)B級(jí)公司13家。

    本次評(píng)估依據(jù)《評(píng)估辦法》主要從兩個(gè)方面考察證券公司文化建設(shè)實(shí)踐情況。一是公司文化建設(shè)實(shí)踐情況，按照《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》，重點(diǎn)從10個(gè)維度考察公司文化建設(shè)的制度機(jī)制、組織保障落實(shí)情況，關(guān)注文化建設(shè)與公司治理、發(fā)展方式、黨建要求與行為規(guī)范有機(jī)結(jié)合成效，文化建設(shè)實(shí)踐特色做法得到社會(huì)肯定、形成行業(yè)示范的獲得加分；二是公司參與行業(yè)文化建設(shè)情況。重點(diǎn)考察公司在貫徹行業(yè)文化理念、豐富行業(yè)文化實(shí)踐、建設(shè)行業(yè)文化示范，推動(dòng)自律規(guī)則形成等方面的參與情況和取得成果，根據(jù)對(duì)公司在行業(yè)文化建設(shè)中發(fā)揮的作用和做出的貢獻(xiàn)予以加分。

    同時(shí)，針對(duì)行業(yè)文化建設(shè)存在的短板和問(wèn)題，對(duì)不符合行業(yè)文化核心價(jià)值觀的情形予以扣分，重點(diǎn)關(guān)注公司治理、廉潔從業(yè)、過(guò)度激勵(lì)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)事件等方面的問(wèn)題，充分體現(xiàn)“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化建設(shè)價(jià)值導(dǎo)向。

    證券行業(yè)文化建設(shè)實(shí)踐年報(bào)是展示公司文化形象的重要窗口。本次評(píng)估中，中證協(xié)簡(jiǎn)化了行業(yè)材料報(bào)送要求，公司在年報(bào)中已公示的內(nèi)容，無(wú)須重復(fù)報(bào)送。評(píng)估中相關(guān)事項(xiàng)，協(xié)會(huì)根據(jù)行業(yè)文化建設(shè)實(shí)踐年報(bào)進(jìn)行復(fù)核，進(jìn)一步提高評(píng)估工作的公開(kāi)性、公正性、公平性。截至2022年5月底，合并口徑103家公司公示了2021年度文化建設(shè)實(shí)踐年報(bào)。其中，合并口徑98家公司將文化建設(shè)寫(xiě)入公司章程，68家公司形成文化建設(shè)規(guī)劃等綱領(lǐng)性文件，年報(bào)展示的公司黨建經(jīng)驗(yàn)案例、文化建設(shè)特色案例超過(guò)150個(gè)。

    2019年行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)以來(lái)，中證協(xié)全面落實(shí)《建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險(xiǎn)工作綱要》（以下簡(jiǎn)稱《綱要》）提出的任務(wù)和目標(biāo)，不斷完善行業(yè)文化建設(shè)自律規(guī)則體系，先后發(fā)布《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》《證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐年報(bào)編制指引》等規(guī)則，推動(dòng)“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”的文化理念，嵌入業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部控制、合規(guī)管理之中，以制度承載道德理念、固化良好品行、強(qiáng)化價(jià)值引領(lǐng)，促進(jìn)形成崇尚信義、勤勉盡責(zé)、聲譽(yù)至上的行業(yè)發(fā)展生態(tài)，文化建設(shè)已成為行業(yè)機(jī)構(gòu)服務(wù)人民美好生活向往、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的源頭活水和行動(dòng)自覺(jué)。

    中證協(xié)表示，下一階段將接續(xù)《綱要》確立的目標(biāo)，在監(jiān)管部門(mén)指導(dǎo)下，以貫徹落實(shí)新發(fā)展理念作為文化建設(shè)的主題內(nèi)容、以防范重大金融風(fēng)險(xiǎn)充實(shí)文化建設(shè)的使命職責(zé)，以防止資本消極作用塑造文化建設(shè)的中國(guó)特色，以促進(jìn)人的全面發(fā)展引領(lǐng)文化建設(shè)的實(shí)踐方向，努力為打造一個(gè)規(guī)范、透明、開(kāi)發(fā)、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)做出證券行業(yè)應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

（編輯 李波）