中國(guó)證監(jiān)會(huì)：四方面健全投保體系 研究建立專項(xiàng)補(bǔ)償基金

    本報(bào)記者 邢萌

    1月9日，在第六屆新金融高峰論壇上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局一級(jí)巡視員黃明表示，證監(jiān)會(huì)投保局將繼續(xù)按照證監(jiān)會(huì)黨委的統(tǒng)一要求，堅(jiān)持“建制度、不干預(yù)、零容忍”，堅(jiān)持“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”的監(jiān)管理念，健全有機(jī)立體的投資者保護(hù)體系，助力共同富裕。

    就如何健全投資者保護(hù)體系，黃明圍繞完善相關(guān)制度、加強(qiáng)教育、健全維權(quán)機(jī)制、推進(jìn)訴訟工作等四個(gè)方面進(jìn)行了闡述。

    黃明指出，要進(jìn)一步完善投資者保護(hù)的相關(guān)制度。完善投資者適當(dāng)性管理制度，研究建立投資者保護(hù)專項(xiàng)補(bǔ)償基金，完善公開征集《上市公司股東權(quán)利管理暫行規(guī)定》相關(guān)配套規(guī)則，適時(shí)修訂發(fā)布《上市公司投資者關(guān)系管理工作指引》。

    同時(shí)，繼續(xù)提升投資者教育精準(zhǔn)性和有效性。持續(xù)優(yōu)化投資者教育基地的建設(shè)和管理，持續(xù)將投資者教育納入國(guó)民體系，堅(jiān)持從投資者實(shí)際出發(fā)，主動(dòng)盡責(zé)，注重實(shí)效開展投資者教育。

    健全各類投資者維權(quán)機(jī)制。會(huì)同最高人民法院完善在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制，強(qiáng)化市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投訴處理主體責(zé)任，持續(xù)推廣“示范判決+糾紛調(diào)解”的工作模式，完善投保機(jī)構(gòu)持股行權(quán)、支持訴訟、股東代為訴訟等工作機(jī)制。

    此外，推進(jìn)證券糾紛特別代表人訴訟工作持續(xù)開展。2021年，首單特別代表人訴訟康美藥業(yè)案件落地，具有重大的標(biāo)志性意義，是落實(shí)新《證券法》和依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪活動(dòng)的突破性舉措。“我們將進(jìn)一步全面總結(jié)經(jīng)驗(yàn)做法，優(yōu)化完善工作流程機(jī)制，依法推進(jìn)特別代表人訴訟常態(tài)化開展，形成對(duì)違法違規(guī)行為零容忍的震懾力，提高上市公司及其相關(guān)主體違法違規(guī)的成本，增強(qiáng)市場(chǎng)各方的敬畏之心。”黃明表示。

    黃明還表示，在資本市場(chǎng)改革和監(jiān)管工作中，必須突出政治站位和政治考量，找準(zhǔn)與共同富裕的結(jié)合點(diǎn)，正確認(rèn)識(shí)和把握資本的特性和行為規(guī)律，發(fā)揮資本作為生產(chǎn)要素的積極作用。

    “我們正在以全市場(chǎng)注冊(cè)制改革為牽引，全面深化資本市場(chǎng)改革開放，繼續(xù)強(qiáng)化資本市場(chǎng)在促進(jìn)資本形成、科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)循環(huán)方面的重要功能。”黃明表示，一是確保全市場(chǎng)注冊(cè)制改革平穩(wěn)落地，更好發(fā)揮資本市場(chǎng)融資功能；二是強(qiáng)化內(nèi)生動(dòng)力，壓實(shí)主體責(zé)任，推進(jìn)提高上市公司質(zhì)量；三是落實(shí)零容忍要求，依法從嚴(yán)打擊證券期貨違法行為；四是加強(qiáng)對(duì)資本的規(guī)范引導(dǎo)，對(duì)特定敏感領(lǐng)域融資并購(gòu)活動(dòng)從嚴(yán)監(jiān)管，與相關(guān)方面共同建立健全防止資本無(wú)序擴(kuò)張的制度機(jī)制，為資本設(shè)置“紅綠燈”，依法加強(qiáng)對(duì)資本的有效監(jiān)管，有控制其消極作用。