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上交所發(fā)布科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南

2022-01-08 05:58  來源:證券時報

    為進一步規(guī)范科創(chuàng)板上市公司信息披露行為,建立更為清晰、簡明的自律監(jiān)管指南體系,根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等規(guī)定,昨日,上海證券交易所對原科創(chuàng)板上市公司信息披露業(yè)務(wù)指南第1號至第9號進行了重新命名,新增科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第10號,并統(tǒng)一合并為《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南》,自發(fā)布之日起施行。

    據(jù)介紹,重新命名后的“科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第1號至第9號”,分別為信息披露業(yè)務(wù)辦理、信息報送及資料填報、日常信息披露、股權(quán)激勵信息披露、退市信息披露、業(yè)務(wù)操作事項、年度報告相關(guān)事項、融資融券和轉(zhuǎn)融通相關(guān)信息披露以及財務(wù)類退市指標(biāo):營業(yè)收入扣除的相關(guān)業(yè)務(wù)指南。

    本次新增了《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第10號——現(xiàn)金選擇權(quán)》?!吨改稀匪Q現(xiàn)金選擇權(quán),是指當(dāng)上市公司擬實施合并、分立、收購、主動退市等重大事項時,該上市公司的股東按事先約定的價格在規(guī)定期限內(nèi)將其所持有的上市公司股份出售給提供現(xiàn)金選擇權(quán)的相關(guān)當(dāng)事人(或其指定的第三方)的權(quán)利。

    第10號《指南》稱,上市公司出現(xiàn)“上市公司被其他公司通過換股方式吸收合并”等4類情形的,應(yīng)當(dāng)給予其流通股股東現(xiàn)金選擇權(quán);上市公司可通過“上交所交易系統(tǒng)提供現(xiàn)金選擇權(quán)的申報”和“自行組織股東申報”兩種方式向股東提供現(xiàn)金選擇權(quán)的申報?!吨改稀芬?,對于目標(biāo)公司股票市場價格高于現(xiàn)金選擇權(quán)價格15%、投資者申報將導(dǎo)致重大損失的,由上市公司自行組織股東申報;現(xiàn)金選擇權(quán)價格高于目標(biāo)公司股票市場價格或與市場價格相差不大的,為便于投資者申報,上市公司應(yīng)當(dāng)選擇通過上交所交易系統(tǒng)申報。

    通知稱,此前發(fā)布的《關(guān)于發(fā)布科創(chuàng)板上市公司信息披露業(yè)務(wù)指南第1號至第8號并修訂部分公告格式指引的通知》(上證函〔2020〕2013號)、《關(guān)于修訂上市公司續(xù)聘/變更會計師事務(wù)所臨時公告格式指引的通知》(上證函〔2021〕37號)、《關(guān)于修訂<科創(chuàng)板上市公司信息披露業(yè)務(wù)指南第3號——日常信息披露>的通知》(上證函〔2021〕1633號)、《關(guān)于發(fā)布<科創(chuàng)板上市公司信息披露業(yè)務(wù)指南第9號——財務(wù)類退市指標(biāo):營業(yè)收入扣除>的通知》(上證函〔2021〕1883號)同時廢止。

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