部際聯(lián)席會(huì)議部署開展金交所現(xiàn)場檢查工作 重點(diǎn)聚焦非標(biāo)融資業(yè)務(wù)

    本報(bào)記者 邢萌

    證監(jiān)會(huì)12月17日消息，近日，清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會(huì)議（以下簡稱“聯(lián)席會(huì)議”）辦公室（設(shè)在證監(jiān)會(huì)）致函29個(gè)轄內(nèi)有金融資產(chǎn)類交易場所（以下簡稱“金交所”）的省級政府辦公廳，要求立即組織省級地方金融監(jiān)管局商人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)開展對轄內(nèi)金交所的現(xiàn)場檢查工作；組織召開由上述地區(qū)參加的現(xiàn)場檢查工作視頻會(huì)議，通報(bào)金交所違規(guī)案例，明確現(xiàn)場檢查的具體工作要求。

    證監(jiān)會(huì)在部署明年資本市場工作中曾指出，堅(jiān)持底線思維，持續(xù)鞏固資本市場重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控成效，穩(wěn)妥化解債券違約風(fēng)險(xiǎn)，對“偽私募”“偽金交所”等陷阱開展整治。

    據(jù)了解，為鞏固前期清理整頓和風(fēng)險(xiǎn)處置成果，經(jīng)商人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)，一年多以來，聯(lián)席會(huì)議開展了金交所專項(xiàng)整治工作。明確金交所應(yīng)當(dāng)恪守合規(guī)性、區(qū)域性、非涉眾的原則；不得為發(fā)行銷售非標(biāo)債務(wù)融資產(chǎn)品提供服務(wù)和便利，嚴(yán)控新增、持續(xù)壓降各類非標(biāo)融資主體的融資業(yè)務(wù)；禁止金交所為房地產(chǎn)企業(yè)（項(xiàng)目）、城投公司等國家限制或有特定規(guī)范要求的企業(yè)融資；嚴(yán)格落實(shí)不得直接或間接向個(gè)人銷售產(chǎn)品、不得跨省異地展業(yè)的底線要求；不得新設(shè)金交所，轄內(nèi)已有多家金交所的，根據(jù)“一省至多一家”原則推進(jìn)整合工作。

    據(jù)悉，在相關(guān)部門和各地區(qū)組織共同努力下，整治工作取得積極成效：金交所數(shù)量減少三分之一以上，非標(biāo)融資規(guī)模和涉及投資者人數(shù)大幅下降，金交所無序擴(kuò)張和野蠻生長勢頭得到遏制，風(fēng)險(xiǎn)明顯收斂。但需要注意的是，過程中也存在一些問題：近一個(gè)時(shí)期，部分金交所的非標(biāo)債務(wù)融資存量業(yè)務(wù)壓降不力，甚至違規(guī)為房地產(chǎn)企業(yè)非標(biāo)融資提供便利；部分金融機(jī)構(gòu)利用上述平臺(tái)以交易為名，行融資之實(shí)違規(guī)展業(yè)；一些金交所異地展業(yè)、相關(guān)機(jī)構(gòu)向個(gè)人銷售產(chǎn)品的問題仍然存在。

    聯(lián)席會(huì)議再次明確，相關(guān)地區(qū)要從維護(hù)國家金融穩(wěn)定和社會(huì)安全的政治高度出發(fā)，在當(dāng)?shù)攸h委政府領(lǐng)導(dǎo)下，切實(shí)履行屬地責(zé)任，認(rèn)真貫徹落實(shí)聯(lián)席會(huì)議第四次、第五次會(huì)議精神，嚴(yán)格對照金交所整治工作要求，扎實(shí)開展本次現(xiàn)場檢查工作，結(jié)合其他有效舉措推進(jìn)金交所市場出清、糾偏治亂和風(fēng)險(xiǎn)防控。

    聯(lián)席會(huì)議要求，本次檢查聚焦金交所非標(biāo)融資業(yè)務(wù)，要堅(jiān)持穿透原則，準(zhǔn)確識別金交所業(yè)務(wù)類別，全面摸清其業(yè)務(wù)底數(shù)和風(fēng)險(xiǎn)情況；壓實(shí)金交所主體責(zé)任，發(fā)現(xiàn)其存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)立即督促其整改規(guī)范；發(fā)現(xiàn)相關(guān)主體涉嫌非法集資等違法犯罪活動(dòng)的，及時(shí)移送公安司法機(jī)關(guān)依法查處；切實(shí)解決異地展業(yè)現(xiàn)象；轄內(nèi)場所數(shù)量多于一家的，要盡快按要求完成撤并整合任務(wù)。此外，金交所風(fēng)險(xiǎn)與其他領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)復(fù)合交織，風(fēng)險(xiǎn)處置工作要與互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治、防范處置非法集資等工作機(jī)制順暢銜接，強(qiáng)化合力。