部際聯(lián)席會議部署開展金交所現(xiàn)場檢查工作 重點聚焦非標融資業(yè)務(wù)

    本報記者 邢萌

    證監(jiān)會12月17日消息，近日，清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議（以下簡稱“聯(lián)席會議”）辦公室（設(shè)在證監(jiān)會）致函29個轄內(nèi)有金融資產(chǎn)類交易場所（以下簡稱“金交所”）的省級政府辦公廳，要求立即組織省級地方金融監(jiān)管局商人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會派出機構(gòu)開展對轄內(nèi)金交所的現(xiàn)場檢查工作；組織召開由上述地區(qū)參加的現(xiàn)場檢查工作視頻會議，通報金交所違規(guī)案例，明確現(xiàn)場檢查的具體工作要求。

    證監(jiān)會在部署明年資本市場工作中曾指出，堅持底線思維，持續(xù)鞏固資本市場重點領(lǐng)域風險防控成效，穩(wěn)妥化解債券違約風險，對“偽私募”“偽金交所”等陷阱開展整治。

    據(jù)了解，為鞏固前期清理整頓和風險處置成果，經(jīng)商人民銀行、銀保監(jiān)會，一年多以來，聯(lián)席會議開展了金交所專項整治工作。明確金交所應(yīng)當恪守合規(guī)性、區(qū)域性、非涉眾的原則；不得為發(fā)行銷售非標債務(wù)融資產(chǎn)品提供服務(wù)和便利，嚴控新增、持續(xù)壓降各類非標融資主體的融資業(yè)務(wù)；禁止金交所為房地產(chǎn)企業(yè)（項目）、城投公司等國家限制或有特定規(guī)范要求的企業(yè)融資；嚴格落實不得直接或間接向個人銷售產(chǎn)品、不得跨省異地展業(yè)的底線要求；不得新設(shè)金交所，轄內(nèi)已有多家金交所的，根據(jù)“一省至多一家”原則推進整合工作。

    據(jù)悉，在相關(guān)部門和各地區(qū)組織共同努力下，整治工作取得積極成效：金交所數(shù)量減少三分之一以上，非標融資規(guī)模和涉及投資者人數(shù)大幅下降，金交所無序擴張和野蠻生長勢頭得到遏制，風險明顯收斂。但需要注意的是，過程中也存在一些問題：近一個時期，部分金交所的非標債務(wù)融資存量業(yè)務(wù)壓降不力，甚至違規(guī)為房地產(chǎn)企業(yè)非標融資提供便利；部分金融機構(gòu)利用上述平臺以交易為名，行融資之實違規(guī)展業(yè)；一些金交所異地展業(yè)、相關(guān)機構(gòu)向個人銷售產(chǎn)品的問題仍然存在。

    聯(lián)席會議再次明確，相關(guān)地區(qū)要從維護國家金融穩(wěn)定和社會安全的政治高度出發(fā)，在當?shù)攸h委政府領(lǐng)導下，切實履行屬地責任，認真貫徹落實聯(lián)席會議第四次、第五次會議精神，嚴格對照金交所整治工作要求，扎實開展本次現(xiàn)場檢查工作，結(jié)合其他有效舉措推進金交所市場出清、糾偏治亂和風險防控。

    聯(lián)席會議要求，本次檢查聚焦金交所非標融資業(yè)務(wù)，要堅持穿透原則，準確識別金交所業(yè)務(wù)類別，全面摸清其業(yè)務(wù)底數(shù)和風險情況；壓實金交所主體責任，發(fā)現(xiàn)其存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)立即督促其整改規(guī)范；發(fā)現(xiàn)相關(guān)主體涉嫌非法集資等違法犯罪活動的，及時移送公安司法機關(guān)依法查處；切實解決異地展業(yè)現(xiàn)象；轄內(nèi)場所數(shù)量多于一家的，要盡快按要求完成撤并整合任務(wù)。此外，金交所風險與其他領(lǐng)域風險復合交織，風險處置工作要與互聯(lián)網(wǎng)金融風險專項整治、防范處置非法集資等工作機制順暢銜接，強化合力。