證監(jiān)會(huì)：分類分階段推動(dòng)自查問題得到實(shí)質(zhì)性整改

    中國證監(jiān)會(huì)昨日表示，已經(jīng)完成了上市公司治理專項(xiàng)行動(dòng)第一階段自查工作，2020年6月30日前上市的3867家公司均提交了自查報(bào)告。證監(jiān)會(huì)將推動(dòng)自查問題得到實(shí)質(zhì)性整改，加強(qiáng)對(duì)自查結(jié)果的應(yīng)用，持續(xù)加強(qiáng)和改進(jìn)上市公司治理監(jiān)管。

    為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》精神，證監(jiān)會(huì)于2020年12月11日啟動(dòng)了上市公司治理專項(xiàng)行動(dòng)，擬用2年時(shí)間，通過公司自查、現(xiàn)場檢查、整改提升三個(gè)階段，推動(dòng)上市公司治理水平全面提升。目前，專項(xiàng)行動(dòng)第一階段自查任務(wù)已經(jīng)結(jié)束，2020年6月30日前上市的3867家公司均提交了自查報(bào)告。專項(xiàng)行動(dòng)啟動(dòng)以來，上市公司利用自查契機(jī)，系統(tǒng)學(xué)習(xí)監(jiān)管規(guī)則、全面梳理制度流程、深入排查治理問題，邊自查邊整改，進(jìn)一步強(qiáng)化了公司規(guī)范治理的內(nèi)生動(dòng)力；監(jiān)管部門全程參與、反復(fù)督導(dǎo)，實(shí)現(xiàn)了近年來第一次對(duì)中國上市公司治理狀況的全面摸底，為下一步現(xiàn)場檢查、法規(guī)制定、學(xué)理研究奠定基礎(chǔ)。

    證監(jiān)會(huì)表示，完善上市公司治理是一項(xiàng)復(fù)雜和艱巨的工作，需要上市公司、證券監(jiān)管部門和相關(guān)各方持續(xù)推進(jìn)。在各方努力下，上市公司逐漸成為實(shí)踐現(xiàn)代企業(yè)制度的示范樣板。自查結(jié)果顯示，上市公司治理內(nèi)部規(guī)章制度基本完備，以公司章程、“三會(huì)”議事規(guī)則、信息披露管理制度、投資者關(guān)系管理制度等為基礎(chǔ)的公司治理制度實(shí)現(xiàn)應(yīng)建盡建；上市公司組織架構(gòu)不斷健全，“三會(huì)一層”成為標(biāo)配，部分公司結(jié)合實(shí)際設(shè)立公司治理專職部門，組織機(jī)構(gòu)間的分工協(xié)作更加順暢；“三會(huì)”運(yùn)作日益規(guī)范，決策流程更加公開透明，會(huì)議程序基本符合法律法規(guī)相關(guān)要求；上市公司與投資者溝通機(jī)制進(jìn)一步暢通，機(jī)構(gòu)投資者參與上市公司治理的意愿有所增強(qiáng)；上市公司回報(bào)投資者的意識(shí)不斷增強(qiáng)，現(xiàn)金分紅率穩(wěn)定在30%以上。但是，也存在一些問題不容忽視，值得關(guān)注。本次自查也發(fā)現(xiàn)了一些問題急需整改，主要包括控股股東、實(shí)際控制人行為不規(guī)范，資金占用和違規(guī)擔(dān)保等違法違規(guī)問題仍有發(fā)生；董監(jiān)高履職能力和水平有待提高，獨(dú)立董事獨(dú)立性不夠，董事會(huì)秘書缺乏履職保障；公司透明度有待進(jìn)一步提升，部分公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不透明不合規(guī)，未按規(guī)定披露重大事項(xiàng)的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生；內(nèi)部控制制度執(zhí)行不到位，不相容職務(wù)分離不夠徹底，一些上市公司對(duì)其子公司的控制力較弱甚至失去控制。

    證監(jiān)會(huì)表示，下一步將按照“分類分階段”的原則，推動(dòng)自查問題得到實(shí)質(zhì)性整改，加強(qiáng)對(duì)自查結(jié)果的應(yīng)用，持續(xù)加強(qiáng)和改進(jìn)上市公司治理監(jiān)管，推動(dòng)上市公司形成強(qiáng)化規(guī)范治理的新格局。