重磅！證監(jiān)會(huì)開展專項(xiàng)治理 四方面劍指機(jī)構(gòu)治理薄弱環(huán)節(jié) 強(qiáng)化股東穿透管理 將開展行業(yè)自查和現(xiàn)場檢查

    券商、基金公司、期貨公司迎證監(jiān)會(huì)專項(xiàng)治理。

    證監(jiān)會(huì)8月6日表示，將從即日起開展健全證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)專項(xiàng)治理工作。證監(jiān)會(huì)專門制定了健全證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)治理的工作方案，后續(xù)將組織開展行業(yè)自查、現(xiàn)場檢查，切實(shí)提升優(yōu)化公司治理內(nèi)生動(dòng)力，形成長效機(jī)制，夯實(shí)公司高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)。

    四方面劍指機(jī)構(gòu)治理薄弱環(huán)節(jié)

    良好的公司治理是保障行業(yè)長期健康發(fā)展的基礎(chǔ)。近年來，證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)持續(xù)落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理和全員合規(guī)要求，內(nèi)控合規(guī)水平不斷提高，建立健全了股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、管理層運(yùn)行有效、監(jiān)督制衡的現(xiàn)代法人治理架構(gòu)，公司治理取得積極成效。

    “但總體來看，證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)治理水平還有進(jìn)一步提升的空間，本次專項(xiàng)治理針對(duì)當(dāng)前行業(yè)機(jī)構(gòu)公司治理方面的薄弱環(huán)節(jié)”證監(jiān)會(huì)表示，重點(diǎn)從以下四個(gè)方面開展工作。

    一是健全制度規(guī)則體系。以《證券法》《證券投資基金法》為基礎(chǔ)，修訂或制定股權(quán)管理規(guī)定、內(nèi)控辦法、公募基金管理人辦法、高管辦法等規(guī)則制度，構(gòu)建機(jī)構(gòu)監(jiān)管的“四梁八柱”。

    二是持續(xù)完善行政監(jiān)管體系。堅(jiān)持放管結(jié)合，圍繞提升機(jī)構(gòu)監(jiān)管有效性的核心問題，堅(jiān)持科學(xué)監(jiān)管、分類監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管。

    三是構(gòu)建有效的現(xiàn)代公司治理體系。督促行業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理的有機(jī)結(jié)合，強(qiáng)化股東穿透管理；督促行業(yè)機(jī)構(gòu)確保“三會(huì)一層”歸位盡責(zé)；督促行業(yè)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理和全員合規(guī)要求，切實(shí)提高內(nèi)控合規(guī)水平。

    四是逐步健全市場約束體系。健全信息披露制度，督促行業(yè)機(jī)構(gòu)確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；探索建立執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，提高執(zhí)業(yè)透明度。

    證監(jiān)會(huì)表示，這是為貫徹落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議關(guān)于健全金融機(jī)構(gòu)治理的決策部署，更好完成服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革三項(xiàng)任務(wù)，進(jìn)一步發(fā)揮黨的領(lǐng)導(dǎo)和公司治理雙重優(yōu)勢，證監(jiān)會(huì)決定自即日起開展健全證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)專項(xiàng)治理工作。

    為此，證監(jiān)會(huì)專門制定了健全證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)治理的工作方案，后續(xù)將組織開展行業(yè)自查、現(xiàn)場檢查，切實(shí)提升優(yōu)化公司治理內(nèi)生動(dòng)力，形成長效機(jī)制，夯實(shí)公司高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)。

    證券公司要健全有效的公司治理

    實(shí)際上，早在兩個(gè)多月前，證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)第七次會(huì)員大會(huì)上就曾對(duì)證券公司的治理提出了要求。他指出，良好的公司治理是任何公司行穩(wěn)致遠(yuǎn)的微觀基礎(chǔ)，作為投資銀行的一項(xiàng)重要工作，就是幫助企業(yè)完善公司治理結(jié)構(gòu)，因此自身更要健全有效的公司治理，為健康可持續(xù)發(fā)展提供保障。近年來，行業(yè)存在的重市場輕風(fēng)控、重項(xiàng)目輕準(zhǔn)入、重眼前輕長遠(yuǎn)等問題，以及一些金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)個(gè)案暴露，追根溯源，內(nèi)部人控制、“三會(huì)一層”虛設(shè)、制衡失效等公司治理方面的缺陷和不足是其中的重要原因。在這方面，行業(yè)機(jī)構(gòu)必須高度重視起來，發(fā)揮主觀能動(dòng)性，切實(shí)把公司治理的落腳點(diǎn)放在端正經(jīng)營行為、有效防范風(fēng)險(xiǎn)上來，充分發(fā)揮黨的領(lǐng)導(dǎo)和現(xiàn)代公司治理雙重優(yōu)勢，持續(xù)健全法人治理結(jié)構(gòu)，讓有效的公司治理成為基業(yè)長青的重要保障。要在前期工作基礎(chǔ)上，進(jìn)一步優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，厘清股東資質(zhì)，規(guī)范股東行為，做到股東不缺位、不錯(cuò)位、不越位。監(jiān)管部門將按照“實(shí)質(zhì)重于形式”原則，強(qiáng)化股東穿透管理，加強(qiáng)對(duì)實(shí)際控制人監(jiān)管。對(duì)各類違法違規(guī)行為，堅(jiān)持全鏈條問責(zé)，發(fā)現(xiàn)一起、從嚴(yán)處罰一起，絕不姑息。

    6月初，證監(jiān)會(huì)公布了首批證券公司白名單，證監(jiān)會(huì)公布的首批證券公司白名單，主要針對(duì)證券公司合規(guī)風(fēng)控情況，首批入選券商家數(shù)為29家，頭部及中小券商皆有入圍。白名單是基于公司治理、合規(guī)風(fēng)控有效性評(píng)價(jià)產(chǎn)生，預(yù)計(jì)對(duì)券商加強(qiáng)公司治理、落實(shí)合規(guī)風(fēng)控主體責(zé)任發(fā)揮正向激勵(lì)作用，倒逼證券行業(yè)整體健康發(fā)展。

    中原證券非銀分析師張洋認(rèn)為，不斷完善合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理體系，提升全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力是證券公司抓住全面深化資本市場改革難得的歷史機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)證券行業(yè)、證券公司高質(zhì)量發(fā)展的根本保障，白名單制度有助于壓實(shí)證券公司內(nèi)控合規(guī)主體責(zé)任，持續(xù)推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

    除了規(guī)范機(jī)構(gòu)的公司治理，證監(jiān)會(huì)還在券商投行業(yè)務(wù)方面提出了具體的要求。7月9日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于注冊(cè)制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》），既針對(duì)當(dāng)前突出問題出重拳、下狠手，整治證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量差、把關(guān)不嚴(yán)的問題，又著眼行業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展統(tǒng)籌考慮，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)，優(yōu)化投行業(yè)務(wù)發(fā)展生態(tài)，推動(dòng)證券公司持續(xù)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，為注冊(cè)制改革提供堅(jiān)實(shí)保障。

    一系列監(jiān)管舉措都是為了增強(qiáng)機(jī)構(gòu)對(duì)監(jiān)管規(guī)則和監(jiān)管原則的敬畏，讓機(jī)構(gòu)主動(dòng)增強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控意識(shí)，全面深化資本市場改革，更好服務(wù)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。