構建機構監(jiān)管的“四梁八柱” 健全市場約束體系

    中國證監(jiān)會昨日起開展健全證券期貨基金經(jīng)營機構專項治理工作。證監(jiān)會專門制定了健全證券期貨基金經(jīng)營機構治理的工作方案，后續(xù)將組織開展行業(yè)自查、現(xiàn)場檢查，切實提升優(yōu)化公司治理內生動力，形成長效機制，夯實公司高質量發(fā)展基礎。

    證監(jiān)會表示，此舉是為了貫徹落實中央經(jīng)濟工作會議關于健全金融機構治理的決策部署，更好完成服務實體經(jīng)濟、防控金融風險、深化金融改革三項任務，進一步發(fā)揮黨的領導和公司治理雙重優(yōu)勢而進行的部署。良好的公司治理是保障行業(yè)長期健康發(fā)展的基礎。近年來，證券期貨基金經(jīng)營機構持續(xù)落實全面風險管理和全員合規(guī)要求，內控合規(guī)水平不斷提高，建立健全了股東會、董事會、監(jiān)事會、管理層運行有效、監(jiān)督制衡的現(xiàn)代法人治理架構，公司治理取得積極成效。

    證監(jiān)會強調，總體來看，證券期貨基金經(jīng)營機構治理水平還有進一步提升的空間，本次專項治理針對當前行業(yè)機構公司治理方面的薄弱環(huán)節(jié)，重點從四個方面開展工作：一是健全制度規(guī)則體系。以《證券法》《證券投資基金法》為基礎，修訂或制定股權管理規(guī)定、內控辦法、公募基金管理人辦法、高管辦法等規(guī)則制度，構建機構監(jiān)管的“四梁八柱”。二是持續(xù)完善行政監(jiān)管體系。堅持放管結合，圍繞提升機構監(jiān)管有效性的核心問題，堅持科學監(jiān)管、分類監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管。三是構建有效的現(xiàn)代公司治理體系。督促行業(yè)機構進一步加強黨的領導與公司治理的有機結合，強化股東穿透管理；督促行業(yè)機構確保“三會一層”歸位盡責；督促行業(yè)機構嚴格落實全面風險管理和全員合規(guī)要求，切實提高內控合規(guī)水平。四是逐步健全市場約束體系。健全信息披露制度，督促行業(yè)機構確保信息披露真實、準確、完整；探索建立執(zhí)業(yè)質量評價體系，提高執(zhí)業(yè)透明度。

    中國證監(jiān)會主席易會滿曾在中國證券業(yè)協(xié)會第七次會員大會上表示，行業(yè)機構必須切實把公司治理的落腳點放在端正經(jīng)營行為、有效防范風險上來，充分發(fā)揮黨的領導和現(xiàn)代公司治理雙重優(yōu)勢，持續(xù)健全法人治理結構，讓有效的公司治理成為基業(yè)長青的重要保障。要在前期工作基礎上，進一步優(yōu)化股權結構，厘清股東資質，規(guī)范股東行為，做到股東不缺位、不錯位、不越位。監(jiān)管部門將按照“實質重于形式”原則，強化股東穿透管理，加強對實際控制人監(jiān)管。對各類違法違規(guī)行為，堅持全鏈條問責，發(fā)現(xiàn)一起，從嚴處罰一起，絕不姑息。