建立“升級(jí)版”證券執(zhí)法司法體制機(jī)制 發(fā)揮執(zhí)法最大效力

    本報(bào)記者 昌校宇

    7月6日，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳公開發(fā)布《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》）提出，“建立健全依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的執(zhí)法司法體制機(jī)制”。具體包括建立打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作機(jī)制；完善證券案件偵查體制機(jī)制；完善證券案件檢察體制機(jī)制；完善證券案件審判體制機(jī)制；加強(qiáng)辦案、審判基地建設(shè)；強(qiáng)化地方屬地責(zé)任等六點(diǎn)內(nèi)容。

    “依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)需要各方合力，單單依靠行政監(jiān)管的力量是不夠的。”國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所律師朱奕奕告訴《證券日?qǐng)?bào)》記者，全方位、立體化的執(zhí)法司法體制機(jī)制將在行政監(jiān)管的基礎(chǔ)上，以更為完善的立法、司法的保障，和更為協(xié)調(diào)的公安、檢察機(jī)關(guān)的配合，真正全面落實(shí)“建制度、不干預(yù)、零容忍”的資本市場(chǎng)執(zhí)法九字方針，通過嚴(yán)格執(zhí)法、公正司法，促使證券市場(chǎng)參與主體守法合規(guī)。

    南開大學(xué)金融發(fā)展研究院院長(zhǎng)田利輝對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，“全方位、立體化的執(zhí)法司法體制機(jī)制是有效打擊證券違法活動(dòng)的基礎(chǔ)。證券違法往往具有高智商、影響廣、變化快、收益大的特征，這就需要全方位、立體化的執(zhí)法司法體制機(jī)制予以遏制。體制是機(jī)構(gòu)和系統(tǒng)，機(jī)制關(guān)乎程序和執(zhí)行。全方位、立體化是指，要形成行政、刑事、民事三位一體的懲戒體制和機(jī)制，在打擊證券違法活動(dòng)的工作中，要堅(jiān)持系統(tǒng)思維、全局謀劃、整體推進(jìn)，才能切實(shí)提高執(zhí)法有效性，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管執(zhí)法目標(biāo)”。

    此外，“進(jìn)一步發(fā)揮公安部證券犯罪偵查局派駐中國(guó)證監(jiān)會(huì)的體制優(yōu)勢(shì)”和“探索在中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立派駐檢察的工作機(jī)制”，也是此次《意見》中的兩大亮點(diǎn)。

    “上述兩點(diǎn)內(nèi)容非常重要。”中國(guó)人民大學(xué)刑事法律科學(xué)研究中心主任、中國(guó)犯罪學(xué)學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)時(shí)延安向《證券日?qǐng)?bào)》記者解釋，如此，既能解決證券范圍案件專業(yè)化的問題，也能加強(qiáng)信息溝通。因?yàn)樾姓?zhí)法標(biāo)準(zhǔn)和刑事司法標(biāo)準(zhǔn)并不一樣，有些案件因公安機(jī)關(guān)并不掌握詳細(xì)信息，就導(dǎo)致其誤以為只適用行政法，不觸及刑法。所以，建立一個(gè)非常清晰的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，‍‍在各個(gè)部門之間建立比較完善的信息交流機(jī)制，‍能真正解決問題。

    “以公安、檢察的力量助力行政監(jiān)管，發(fā)揮公安部門證券犯罪偵查優(yōu)勢(shì)，完善數(shù)據(jù)共享、協(xié)同辦案等行政刑事執(zhí)法協(xié)作機(jī)制，并探索在證監(jiān)會(huì)建立派駐檢察機(jī)關(guān)的工作人員共同參與案件線索的會(huì)商研判等工作機(jī)制，加強(qiáng)檢察、證監(jiān)會(huì)和公安的協(xié)同配合，打擊證券違法活動(dòng)。”朱奕奕分析稱，全方位、立體化的執(zhí)法司法體制機(jī)制，可以實(shí)現(xiàn)打擊證券違法活動(dòng)的目的，凈化市場(chǎng)生態(tài)，維護(hù)投資者權(quán)益。