海南證監(jiān)局：優(yōu)化存量增加供給 提質增效開新局

    “2021年，海南證監(jiān)局將繼續(xù)貫徹落實證監(jiān)會黨委關于提高上市公司質量的工作部署，結合海南自貿港建設，深入推進提高上市公司質量行動和上市公司治理專項行動，穩(wěn)步提升轄區(qū)上市公司質量，服務轄區(qū)實體經(jīng)濟發(fā)展。”海南證監(jiān)局負責人日前在接受中國證券報記者專訪時表示。

    上市公司提質增量效果顯著

    海南證監(jiān)局表示，2020年以來，海南證監(jiān)局專項推進提高上市公司質量，優(yōu)化增量、調整存量，防范化解重點領域風險，凝聚各方合力，全力推動轄區(qū)上市公司高質量發(fā)展。主要體現(xiàn)在五個方面：一是專項推進，強化體制機制保障。二是凝聚共識，增強工作合力。三是加強培育，推動優(yōu)質企業(yè)上市。四是強化宣傳，統(tǒng)一共識凝聚合力。五是守牢底線，防范化解重點領域風險。

    海南證監(jiān)局表示，去年以來，海南證監(jiān)局推動出臺相關意見，開展推動提高海南上市公司質量專項行動，制定印發(fā)提高海南上市公司質量2020年-2022年行動計劃，明確五個方面主要任務和保障措施。開展公司治理專項行動，組織轄區(qū)上市公司開展公司治理自查自糾，督促上市公司規(guī)范運作、穩(wěn)健經(jīng)營，形成公司規(guī)范治理的長效機制。

    海南證監(jiān)局稱，該局深入調研，精準服務后備企業(yè)。開展“資本市場進園區(qū)”等服務活動，對接海南省政府有關部門、重點園區(qū)和國有企業(yè)，梳理符合上市條件的潛在企業(yè)名單并開展實地走訪，解答企業(yè)疑點難點，跟蹤了解企業(yè)上市工作進程。做好政策宣傳工作，提高企業(yè)運用資本市場能力。制作介紹資本市場有關情況的宣傳課件，赴轄區(qū)企業(yè)開展政策宣傳和上市培訓工作，提供政策咨詢。舉辦創(chuàng)業(yè)板改革和境外上市專題培訓，推動企業(yè)赴創(chuàng)業(yè)板和境外上市融資。協(xié)調解決企業(yè)上市公司中存在的問題。多次赴企業(yè)、證券交易所和政府部門，推動解決呀諾達等企業(yè)上市進程中遇到的問題，加快企業(yè)上市進程。優(yōu)化輔導備案流程，嚴把上市入口關。結合監(jiān)管實踐，優(yōu)化輔導監(jiān)管工作規(guī)程，明確以督促中介機構提高輔導質量、提高董監(jiān)高合規(guī)意識為重點，提升擬上市企業(yè)規(guī)范化水平。

    海南證監(jiān)局介紹，2020年以來，轄區(qū)上市公司提質增量效果顯著。轄區(qū)企業(yè)在資本市場實現(xiàn)直接融資223.18億元，實現(xiàn)并購重組45單，金額223.26億元。轄區(qū)新增3家上市公司，上市公司數(shù)量較2019年底增長9.68%，其中金盤科技在科創(chuàng)板上市實現(xiàn)海南科創(chuàng)板上市公司“零的突破”。此外，1家公司已向深交所提交創(chuàng)業(yè)板上市申請，1家公司進入上市輔導備案，2家公司正在有序推進上市進程。轄區(qū)上市公司守法合規(guī)意識進一步增強，股票質押家數(shù)明顯下降，推進公司債券風險平穩(wěn)處置，上市公司質量顯著提升。

    加強投資者與上市公司交流

    海南證監(jiān)局表示，現(xiàn)行證券法對上市公司披露的信息新增“簡明清晰，通俗易懂”要求。2020年以來，海南證監(jiān)局積極落實證券法要求，加強對轄區(qū)上市公司的年報監(jiān)管，督促做好年報披露，通過多種形式加強投資者與上市公司的互動交流，推動投資者全面了解上市公司。

    海南證監(jiān)局介紹，海南證監(jiān)局具體做了以下幾方面工作。一是督促上市公司做好年報披露，加強年報監(jiān)管。向上市公司下發(fā)關于做好年報有關工作的通知，召開轄區(qū)上市公司監(jiān)管工作會議，指出此前年報披露存在的問題，并提出做好年報披露統(tǒng)籌安排、如實披露資金占用和違規(guī)擔保情況、嚴格執(zhí)行會計準則和財務信息披露規(guī)則等要求，督促上市公司真實、準確、完整披露年報，讓投資者全面了解公司情況。

    二是舉辦上市公司業(yè)績說明會，強化雙向互動。海南轄區(qū)連續(xù)九年舉辦上市公司業(yè)績網(wǎng)上集體說明會，上市公司與投資者之間呈現(xiàn)良好互動，幫助投資者讀懂讀通公司年報。

    三是組織投資者走進上市公司，推進深入交流。結合《股東來了》投資者權益知識競賽，聯(lián)合轄區(qū)行業(yè)協(xié)會和證券經(jīng)營機構，組織投資者走進海南橡膠、海南海藥、普利制藥、海南椰島、欣龍控股等多家上市公司和國家級投資者教育基地，讓投資者通過現(xiàn)場參觀和當面交流增進對上市公司的了解。開展“誠實守信做受尊敬的上市公司”投資者保護專項行動，在南海網(wǎng)開設專欄，共刊登26篇文章，增進投資者對證券法和上市公司的認識。

    海南證監(jiān)局介紹，今年5月，國家發(fā)展改革委在全國優(yōu)化營商環(huán)境交流現(xiàn)場會上公布的單項營商環(huán)境評價指標前20個標桿城市中，作為海南上市公司聚集地的?？谑腥脒x“保護中小投資者”指標，充分體現(xiàn)了海南轄區(qū)加強投資者保護、推動轄區(qū)上市公司與投資者加強溝通交流的成效。

    增加優(yōu)質上市公司供給

    海南證監(jiān)局表示，2021年，將繼續(xù)貫徹落實證監(jiān)會黨委關于提高上市公司質量的工作部署，結合海南自貿港建設，深入推進提高上市公司質量行動和上市公司治理專項行動，穩(wěn)步提升轄區(qū)上市公司質量，服務實體經(jīng)濟發(fā)展。

    海南證監(jiān)局表示，將持續(xù)加強公司治理和內部控制監(jiān)管；優(yōu)化存量上市公司質量；增加優(yōu)質上市公司供給；穩(wěn)妥防范和處置重大風險，嚴肅查處違法違規(guī)行為。

    在優(yōu)化存量上市公司質量方面，海南證監(jiān)局表示，未來將推動主業(yè)突出的公司通過并購重組等方式實現(xiàn)盤活資產(chǎn)、提質增效、轉型發(fā)展；推動經(jīng)營困難的公司通過重整方式輕裝上陣、重煥生機；支持上市公司靈活選擇定向增發(fā)、配股、優(yōu)先股等融資品種進行再融資，優(yōu)化負債結構，降低財務成本。

    在增加優(yōu)質上市公司方面，海南證監(jiān)局提出，將加大擬上市企業(yè)培育服務力度，加強資本市場專業(yè)知識培訓，推動建立統(tǒng)一的上市后備企業(yè)資源庫，聯(lián)合省政府相關部門遴選旅游業(yè)、現(xiàn)代服務業(yè)、高新技術產(chǎn)業(yè)等重點行業(yè)優(yōu)質企業(yè)進行精準扶持和培育。協(xié)調加快解決擬上市企業(yè)有關問題，提高擬上市資源培育效率。配合地方政府利用自貿港政策優(yōu)勢，引進優(yōu)質上市公司或擬上市公司。