統(tǒng)一協(xié)同監(jiān)管 是市場(chǎng)有序發(fā)展的堅(jiān)實(shí)保障

    統(tǒng)一、高效、協(xié)同的監(jiān)管體系是資本市場(chǎng)規(guī)范、有序運(yùn)行的基礎(chǔ)。30年來(lái)，資本市場(chǎng)監(jiān)管體系由分散監(jiān)管、多頭監(jiān)管逐步形成集中統(tǒng)一的監(jiān)管體制，行政監(jiān)管、自律監(jiān)管與市場(chǎng)自我約束相結(jié)合，監(jiān)管有效性持續(xù)提升，有力地維護(hù)了資本市場(chǎng)運(yùn)行秩序。

    目前，證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)19個(gè)職能部門(mén)和機(jī)關(guān)黨委、4個(gè)直屬事業(yè)單位、38個(gè)派出機(jī)構(gòu)和交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)結(jié)算等系統(tǒng)單位共同構(gòu)成了統(tǒng)一有序的全國(guó)證券期貨監(jiān)管體系。

    其中，證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)制定、修改和完善證券期貨市場(chǎng)規(guī)章規(guī)則，擬定市場(chǎng)發(fā)展規(guī)劃，辦理重大審核事項(xiàng)，指導(dǎo)協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)處置，組織查處證券期貨市場(chǎng)重大違法違規(guī)案件，指導(dǎo)、檢查、督促和協(xié)調(diào)系統(tǒng)監(jiān)管工作。派出機(jī)構(gòu)受證監(jiān)會(huì)垂直領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的一線監(jiān)管工作。相關(guān)系統(tǒng)單位對(duì)其會(huì)員及證券期貨交易活動(dòng)進(jìn)行一線監(jiān)管和自律監(jiān)管，構(gòu)成證券期貨監(jiān)管活動(dòng)的有效補(bǔ)充。

    30年來(lái)，伴隨我國(guó)資本市場(chǎng)的日益成熟、金融結(jié)構(gòu)的逐漸演進(jìn)、風(fēng)險(xiǎn)特征的不斷轉(zhuǎn)變，資本市場(chǎng)監(jiān)管體制和模式也在經(jīng)歷深刻變革。學(xué)界將這一變革歷程的特點(diǎn)概括為：從以資本監(jiān)管為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐酝该鞫缺O(jiān)管為主；從以微觀審慎監(jiān)管為主轉(zhuǎn)變?yōu)楹暧^審慎與微觀審慎并重、注重金融行為監(jiān)管與投資者保護(hù)；監(jiān)管方式從傳統(tǒng)的事后監(jiān)管轉(zhuǎn)變?yōu)槭虑?、事中監(jiān)管。

    隨著資本市場(chǎng)全面深改持續(xù)推進(jìn)，市場(chǎng)對(duì)精準(zhǔn)監(jiān)管、分類(lèi)監(jiān)管、專(zhuān)業(yè)監(jiān)管的要求也不斷提升，監(jiān)管部門(mén)不斷深化簡(jiǎn)政放權(quán)，提升監(jiān)管的公開(kāi)性、透明度、可預(yù)期性，提升監(jiān)管科技化、智能化水平，同時(shí)對(duì)證券期貨違法違規(guī)行為保持“零容忍”，更好保護(hù)投資者合法權(quán)益。

    30年來(lái)，統(tǒng)一高效協(xié)同的監(jiān)管體系日臻完善，為資本市場(chǎng)發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)保障。放眼未來(lái)，作為我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展制度優(yōu)勢(shì)之一的監(jiān)管制度，也必將與時(shí)俱進(jìn)，加快監(jiān)管職能轉(zhuǎn)變和功能完善，持續(xù)提升監(jiān)管執(zhí)法能力，為市場(chǎng)發(fā)展保駕護(hù)航。