券商年度分類結(jié)果出爐 A類增至47家占比近半

    一年一度的券商大考發(fā)榜了！根據(jù)證監(jiān)會(huì)昨晚公布的“2020年證券公司分類結(jié)果”，今年共有A類券商47家，比去年多9家。其中，AA級(jí)券商15家，比去年多5家；A級(jí)券商里，中小券商接近20家。今年的B類券商有39家，較去年減少11家。

    今年共有98家券商參與分類評(píng)級(jí)。其中，評(píng)級(jí)上升的有32家，下降的有25家，39家保持不變。2家外資券商摩根大通、野村東方首次參與評(píng)級(jí)，皆為BBB級(jí)。

    具體來看，15家AA級(jí)券商有國(guó)泰君安、國(guó)信證券、海通證券、華泰證券、平安證券、招商證券、中金公司、中信建投、中信證券，還有新升至AA級(jí)的安信證券、光大證券、國(guó)金證券、申萬宏源、銀河證券、中泰證券。

    此外，今年的C類券商為11家，其中CCC級(jí)6家，被接管的新時(shí)代證券、國(guó)盛證券均為CCC級(jí)。而去年的D類券商網(wǎng)信證券今年仍是D類。

    從升降幅度看，國(guó)融證券今年連升5級(jí)，從去年的C級(jí)升至BBB級(jí)；長(zhǎng)江證券、恒泰證券、九州證券等上升4級(jí)。而江海證券則連降5級(jí)，從去年的BBB降到了C級(jí)，金元證券也下降4級(jí)。

    根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。A、B、C三大類中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營(yíng)公司，其類別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)業(yè)務(wù)活動(dòng)與其風(fēng)險(xiǎn)管理能力及合規(guī)管理水平相適應(yīng)的水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過其可承受范圍及因發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。

    據(jù)了解，今年的分類結(jié)果更加適應(yīng)證券行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r和審慎監(jiān)管需要。具體體現(xiàn)在以下幾方面：

    首先，適當(dāng)增加A類證券公司家數(shù)。近年來，在監(jiān)管機(jī)構(gòu)和企業(yè)自身的努力下，行業(yè)整體的風(fēng)險(xiǎn)管控能力有所提升，重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)趨于收斂。因此A類公司家數(shù)有所上升。

    其次，進(jìn)一步強(qiáng)化了專業(yè)服務(wù)導(dǎo)向，以適應(yīng)證券行業(yè)差異化發(fā)展、錯(cuò)位轉(zhuǎn)型發(fā)展的趨勢(shì)，引導(dǎo)證券公司突出主業(yè)，做優(yōu)做強(qiáng)。今年，在財(cái)富管理、機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)、財(cái)務(wù)顧問等特色化的業(yè)務(wù)方面，均有部分中小型券商獲得加分。

    再次，在風(fēng)險(xiǎn)管理方面，加強(qiáng)了四方面的引導(dǎo)。如引導(dǎo)證券公司更加重視風(fēng)控指標(biāo)的持續(xù)有效。在最近3個(gè)、4個(gè)評(píng)價(jià)期內(nèi)，券商主要風(fēng)控指標(biāo)若持續(xù)達(dá)標(biāo)，可分別獲2分、3分的加分。

    引導(dǎo)行業(yè)更加重視資本約束，評(píng)價(jià)期內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率達(dá)到130%，且凈資本150億元以上的加2分，有近1/3的證券公司獲得加分。風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率達(dá)到130%的加1分，其余證券公司都獲得了加分。

    同時(shí)，引導(dǎo)證券公司更加重視風(fēng)險(xiǎn)管理的全覆蓋以及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)的有效性；引導(dǎo)證券公司的業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r與風(fēng)險(xiǎn)管理能力更加適應(yīng)。

    最后，今年延續(xù)了履行社會(huì)責(zé)任的專項(xiàng)評(píng)價(jià)加分，有90家證券公司因此獲得加分。另外新增了服務(wù)資本市場(chǎng)重大改革的專項(xiàng)評(píng)價(jià)，今年有21家證券公司因此而獲得加分。

    證監(jiān)會(huì)表示，證券公司分類結(jié)果不是對(duì)證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià)，而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為基礎(chǔ)，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r，對(duì)證券公司進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià)。

    證監(jiān)會(huì)根據(jù)分類結(jié)果對(duì)不同類別的證券公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的。