本報記者 吳曉璐
8月21日,證監(jiān)會表示,為落實新證券法規(guī)定,證監(jiān)會在深入研究論證、廣泛聽取意見、借鑒境外有益經驗的基礎上,研究起草了《欺詐發(fā)行上市股票責令回購實施辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《實施辦法》),現向社會公開征求意見。
證監(jiān)會表示,欺詐發(fā)行責令回購是科創(chuàng)板試點注冊制改革時探索創(chuàng)立、新證券法正式確立的一項重要制度創(chuàng)新,是借鑒境外成熟市場實踐經驗的制度成果,也是注冊制改革的一項重要配套措施,對于提高違法成本,維護證券市場秩序,保護投資者合法權益具有重要意義。
《實施辦法》共十五條,主要包括以下五點內容:一是明確適用范圍。二是明確回購對象范圍。三是明確回購價格。四是明確回購程序和方式。五是明確證監(jiān)會作出責令回購決定必須經主要負責人批準。
在起草說明中,證監(jiān)會就責令回購措施的具體適用范圍從三方面進行了規(guī)定,一是在適用領域方面,《實施辦法》適用于注冊制下股票發(fā)行人欺詐發(fā)行并上市的情形,包括了IPO、上市公司再融資、并購重組等各個環(huán)節(jié)中的股票發(fā)行行為。二是在適用的證券品種方面,根據《證券法》第二十四條第二款的規(guī)定,僅限于股票,不包括債券、存托憑證等其他證券。三是在適用的板塊方面,由于責令回購屬于注冊制的配套措施,《實施辦法》適用于實行注冊制的科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板等板塊,暫不適用于目前實行核準制的主板、中小板等。
此外,由于責令回購是一項新的制度,此前我國資本市場沒有實踐經驗,境外可借鑒的經驗也較為有限。所以,證監(jiān)會表示,《實施辦法》暫時未對什么情況下可以采取該措施、什么情況下可以不采取這項措施進行規(guī)定,待積累實踐經驗后,再在規(guī)章中予以明確。
證監(jiān)會表示,將根據公開征求意見情況,進一步完善《實施辦法》并履行程序后發(fā)布實施。
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