深交所：審慎開展創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核

    2020年8月18日，最高人民法院發(fā)布《關(guān)于為創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制提供司法保障的若干意見》，8月19日，廣東省高級人民法院發(fā)布《關(guān)于為深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制提供司法保障實施意見》，這是就深交所創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制制定的專門性司法保障文件，為深交所依法開展發(fā)行上市審核和自律監(jiān)管夯實了法治基礎(chǔ)。

    深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，深交所將認(rèn)真貫徹落實最高人民法院和廣東省高級人民法院司法保障意見，堅持“建制度、不干預(yù)、零容忍”九字方針，按照“四個敬畏、一個合力”工作要求，堅持穩(wěn)字當(dāng)頭、穩(wěn)中求進(jìn)，努力做到“開明、透明、廉明、嚴(yán)明”，強化以信息披露為核心的注冊制理念，完善基礎(chǔ)制度體系，嚴(yán)格執(zhí)行制度規(guī)則，審慎開展創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核，嚴(yán)厲打擊欺詐發(fā)行、虛假披露等違法違規(guī)行為，配合證券代表人訴訟機制落地實施，保護(hù)投資者合法權(quán)益，增強市場各方改革獲得感，堅決維護(hù)公開公平公正的市場秩序，為建設(shè)一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，強化創(chuàng)新資本形成，推動實體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級發(fā)揮積極作用。

    實施意見指出，要嚴(yán)格落實市場主體、證券發(fā)行人及其相關(guān)人員對信息披露的法定責(zé)任，對創(chuàng)業(yè)板證券發(fā)行過程中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的，依法按欺詐發(fā)行判令承擔(dān)法律責(zé)任。準(zhǔn)確把握法律規(guī)定、行政監(jiān)管、交易規(guī)則和行業(yè)自律等對信息披露的要求，厘清證券市場不同主體對信息披露的責(zé)任邊界。嚴(yán)懲證券欺詐發(fā)行行為，構(gòu)建“民行刑”三管齊下的立體化欺詐發(fā)行責(zé)任追究體系，依法保障創(chuàng)業(yè)板首發(fā)、再融資、并購重組同步推行注冊制。

    實施意見明確，要尊重創(chuàng)業(yè)板上市公司特殊治理結(jié)構(gòu)。依法合理界定持有特別表決權(quán)的股東權(quán)利范圍，依法保障紅籌企業(yè)境內(nèi)存托憑證持有人的實際權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人的權(quán)益相當(dāng)，審慎認(rèn)定創(chuàng)業(yè)板上市公司股權(quán)代持協(xié)議的效力，支持創(chuàng)業(yè)板上市公司為促進(jìn)良性發(fā)展實施的激勵機制。

    實施意見強調(diào)維護(hù)創(chuàng)業(yè)板投資者的合法權(quán)益，對資本市場違法犯罪行為“零容忍”，嚴(yán)厲打擊涉證券市場職務(wù)犯罪和金融犯罪。依法支持證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所履行創(chuàng)業(yè)板證券監(jiān)管職責(zé)，對違反證券監(jiān)督管理規(guī)定的各類行為，依法支持對創(chuàng)業(yè)板證券發(fā)行人或者負(fù)有責(zé)任的控股股東、實際控制人等作出的行政處罰措施。依法保護(hù)創(chuàng)業(yè)板上市公司中小股東權(quán)益，防止控股股東、實際控制人等利用公司對外擔(dān)保掏空創(chuàng)業(yè)板上市公司資產(chǎn)。支持依法設(shè)立的投資者保護(hù)機構(gòu)正當(dāng)履職。

    實施意見還明確，要建立適應(yīng)資本市場特點的證券糾紛化解機制，建立健全“行業(yè)自律、行政監(jiān)管、專業(yè)調(diào)解、訴訟、仲裁”多元一體、有機銜接、協(xié)調(diào)聯(lián)動的證券糾紛解決機制，積極倡導(dǎo)以非訴方式化解各類證券糾紛。

    廣東省高級人民法院有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，將發(fā)揮司法職能作用，依法推動深化資本市場改革，完善資本市場基礎(chǔ)制度，提升資本市場功能。為創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制順利推行提供有力的司法保障和服務(wù)，是人民法院服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的職責(zé)使命，全省法院將依法及時妥善化解各類證券糾紛，加強保護(hù)投資者合法權(quán)益，防范化解重大金融風(fēng)險，制裁證券市場違法違規(guī)行為，為“雙區(qū)”建設(shè)營造國際一流的法治化營商環(huán)境。