本報記者 吳曉璐
8月14日,為規(guī)范證券公司租用第三方網(wǎng)絡(luò)平臺開展證券業(yè)務(wù)活動,維護證券市場秩序,保護投資者合法權(quán)益,證監(jiān)會起草了《證券公司租用第三方網(wǎng)絡(luò)平臺開展證券業(yè)務(wù)活動管理規(guī)定》(簡稱《管理規(guī)定》),并向社會公開征求意見。
證券公司租用第三方網(wǎng)絡(luò)平臺開展證券業(yè)務(wù)活動,是指證券公司將承載證券服務(wù)功能的網(wǎng)絡(luò)頁面以“浮動窗口”等方式鏈接至第三方網(wǎng)絡(luò)平臺,后臺系統(tǒng)部署在證券公司端。該模式類似于“商業(yè)地產(chǎn)”,第三方網(wǎng)絡(luò)平臺負責提供網(wǎng)絡(luò)空間經(jīng)營場所,相關(guān)頁面或者功能模塊及其承載的內(nèi)容仍由證券公司自行管理和維護,客戶開戶和交易行為在證券公司實際控制下完成。
證監(jiān)會表示,證券公司租用第三方網(wǎng)絡(luò)平臺開展證券業(yè)務(wù)活動有利于提高獲客能力和服務(wù)效率,但也顯現(xiàn)出一些新情況、新問題、新風險:一是業(yè)務(wù)合規(guī)風險。相關(guān)主體可能借助為證券公司提供信息技術(shù)服務(wù)的機會,混淆業(yè)務(wù)活動和技術(shù)服務(wù)的邊界,違規(guī)開展證券業(yè)務(wù)。二是技術(shù)安全與數(shù)據(jù)安全風險。相關(guān)主體可能非法截留、獲取投資者開戶、交易等敏感數(shù)據(jù),其負面行為、技術(shù)風險可能傳導(dǎo)至證券公司。三是對行業(yè)生態(tài)可能產(chǎn)生不利影響。相關(guān)主體可能利用優(yōu)勢地位獲取不當利益,或者開展競爭性報價,影響市場秩序,損害投資者合法權(quán)益。
《管理規(guī)定》共二十一條,主要明確了證券公司租用第三方網(wǎng)絡(luò)平臺開展證券業(yè)務(wù)活動的責任邊界、行為規(guī)范、程序性要求、禁止性規(guī)定等事項。證監(jiān)會表示,《管理規(guī)定》起草思路主要有三個:引導(dǎo)行業(yè)機構(gòu)有序創(chuàng)新;厘清證券公司與第三方機構(gòu)的合作邊界;建立適應(yīng)互聯(lián)網(wǎng)特點的風險防范機制。
(編輯 張明富)
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