新三板精選層首審倒計時 記者親歷現(xiàn)場體驗全過程

    本報見習記者 劉偉杰

    新三板精選層首審進入倒計時。

    在距離新三板掛牌委對穎泰生物和艾融軟件兩家企業(yè)出具自律監(jiān)管意見的前一天，《證券日報》記者親歷精選層審查現(xiàn)場，近距離感受受理審查工作全貌，直擊在新三板制度機制和科技審查手段保障下的“精選層速度”。

    6月9日14：30，在全國股轉(zhuǎn)公司工作人員的指引下，記者首先參觀了受理窗口，保薦機構(gòu)可通過BPM系統(tǒng)24小時在線報送材料，材料申報實行電子化，而受理僅聚焦材料的齊備性，并不做實質(zhì)審查。

    “在保薦機構(gòu)提交材料后兩個交易日內(nèi)，我們將根據(jù)業(yè)務規(guī)則并對照受理檢查要點完成齊備性審查，審查主要關注申請文件與相關規(guī)則規(guī)定的文件目錄是否相符，文件名稱與文件內(nèi)容是否相符，文件簽字或簽章是否完整、清晰、一致，文檔字體排版等格式是否符合相關規(guī)定等。”受理窗口工作人員介紹稱，受理后，申報材料通過BPM系統(tǒng)自動流轉(zhuǎn)至審查部門，進入業(yè)務審查環(huán)節(jié)。

    隨后，記者參觀審查辦公區(qū)，了解審查人員如何開展審查工作。接待室是24小時錄音錄像，墻上張貼了接待須知和紀律要求，接待過程中會有紀檢專員全程跟進，確保“陽光接待”。另外，掛牌委審議會的專用會議室同樣全天錄音錄像，審議過程全程可記錄、可追溯。在疫情期間，審議會采用視頻會議方式，會議過程錄屏，遠程開會也做好程序保障。

    “精選層審查全部實行電子化審核，在線完成資料申報、問詢和審查，讓所有申報和審查流程在線上留痕，實現(xiàn)審查的公開和透明。”華財新三板研究院副院長、首席行業(yè)分析師謝彩對《證券日報》記者表示，公開發(fā)行并在精選層掛牌審查充分借鑒科創(chuàng)板注冊制經(jīng)驗，以市場化為導向，以信息披露為核心實施自律監(jiān)管，只對披露信息的真實、準確、完整、是否簡明一致、可理解性等方面做審查，并不對投資價值做判斷，把定價和投資價值判斷交給市場和投資者，讓投資者基于充分信息披露做投資風險判斷和決策。

    緊接著，全國股轉(zhuǎn)公司對《證券日報》記者介紹了審查要點、利器系統(tǒng)和官網(wǎng)專區(qū)，展示它們是如何相結(jié)合來保障審查質(zhì)量、審查效率。從4月28日受理首批擬入層企業(yè)，到6月10日掛牌委啟動審查共歷時1個月13天，從受理至首輪問詢發(fā)出平均用時5.4個交易日，這一“精選層速度”的產(chǎn)生，主要得益于存量掛牌公司監(jiān)管基礎和科技手段支持兩方面因素。

    一方面，申報精選層掛牌的公司至少已在新三板掛牌滿一年，掛牌以來按要求持續(xù)披露相關信息，全國股轉(zhuǎn)公司在企業(yè)披露啟動公開發(fā)行的公告后，即調(diào)取在掛牌準入審查、公司持續(xù)監(jiān)管以及融資并購審查等方面發(fā)行人的有關信息，提前做到對發(fā)行人情況“心中有數(shù)”。另一方面，在正式受理后，“新三板信息披露智能監(jiān)管系統(tǒng)”（簡稱“利器系統(tǒng)”，是全國股轉(zhuǎn)公司基于大數(shù)據(jù)、人工智能等技術開發(fā)的科技監(jiān)管系統(tǒng)）的使用實現(xiàn)了精選層審查的標準化，提升了審查效率，同時保障了審查質(zhì)量。

    銀泰證券股轉(zhuǎn)業(yè)務部總經(jīng)理張可亮在接受《證券日報》記者采訪時表示，精選層審查具有科技性，用全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的利器智能審查系統(tǒng)，利用大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能來對企業(yè)申報資料進行掃描，通過技術手段控制審查風險，提升審查效率，為精選層的加速落地助力。

    截至6月9日，全國股轉(zhuǎn)公司已受理50家掛牌公司的申請文件，并向其中的47家企業(yè)發(fā)出了問詢意見。目前，已有穎泰生物、艾融軟件、球冠電纜、同享科技、龍?zhí)┘揖?、佳先股份?家企業(yè)完成審查問詢，審查部門已形成審查報告和審查意見，后續(xù)將進入掛牌委員會審議程序。第一場掛牌委會議將于6月10日召開，第二場、第三場將于6月13日、14日召開。掛牌委審議通過后，將進入證監(jiān)會核準程序。

    最后，《證券日報》記者獲得一次沉浸式的體驗，現(xiàn)場觀摩審查問詢會，審查人員“本色出演”，原汁原味了解每一份問詢函是如何產(chǎn)生的。