證監(jiān)會(huì)明確監(jiān)管程序 提高依法行政規(guī)范化水平

    證監(jiān)會(huì)昨日就《證券期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理措施實(shí)施辦法》公開征求意見，旨在進(jìn)一步規(guī)范監(jiān)督管理措施的實(shí)施程序，充分發(fā)揮監(jiān)督管理措施防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場(chǎng)秩序的作用。

    記者了解到，此次修訂監(jiān)管管理措施和3月1日實(shí)施的新證券法有關(guān)，新證券法明確國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施，為證監(jiān)會(huì)實(shí)施法律、行政法規(guī)規(guī)定之外的監(jiān)管措施提供了明確的制度依據(jù)，進(jìn)一步完善了證券市場(chǎng)監(jiān)督管理措施制度。

    監(jiān)督管理措施，簡(jiǎn)稱“監(jiān)管措施”，具有及時(shí)矯正不法行為、防范風(fēng)險(xiǎn)蔓延和危害后果擴(kuò)散的作用，是金融監(jiān)管的重要手段。證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，2008年，為規(guī)范這項(xiàng)職權(quán)的行使，證監(jiān)會(huì)出臺(tái)了2008年試行辦法，對(duì)監(jiān)管措施的調(diào)整范圍、適用原則、種類、實(shí)施程序等作了規(guī)定，在規(guī)范監(jiān)管措施實(shí)施等方面發(fā)揮了重要的作用。但是，規(guī)則運(yùn)行已有十余年，期間資本市場(chǎng)出現(xiàn)了一些新情況、新問題，新證券法、《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》等也對(duì)監(jiān)管措施提出了一些新的要求。此次制定《實(shí)施辦法》，主要是結(jié)合實(shí)踐中反映出的突出問題及新的制度要求，在2008年試行辦法的制度框架下進(jìn)行適度調(diào)整，并以規(guī)章形式正式對(duì)外發(fā)布。此次規(guī)則調(diào)整主要遵循堅(jiān)持依法行政，提高監(jiān)管行為規(guī)范化水平；保持制度延續(xù)性；以“程序法”為定位，監(jiān)管措施實(shí)體內(nèi)容交由“實(shí)體法”規(guī)定；問題導(dǎo)向，力求簡(jiǎn)潔為原則。

    《實(shí)施辦法》共三十一條，一是明確監(jiān)督管理措施的種類和設(shè)定，經(jīng)疏理現(xiàn)有制度規(guī)則，列明十六種常見的監(jiān)督管理措施類型，并以“法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他監(jiān)督管理措施”作為兜底，為后續(xù)出現(xiàn)新的監(jiān)管措施類型預(yù)留空間。同時(shí)，為提高依法行政水平，加強(qiáng)自我規(guī)范，明確證監(jiān)會(huì)規(guī)章以外的規(guī)范性文件不得設(shè)定監(jiān)管措施；二是明確監(jiān)管措施的適用，規(guī)定監(jiān)管措施可以單獨(dú)適用，也可以合并適用，明確違法行為依法應(yīng)當(dāng)予以行政處罰的，必須進(jìn)行行政處罰，不得以監(jiān)督管理措施替代行政處罰；三是明確實(shí)施監(jiān)督管理措施的通用程序，實(shí)施監(jiān)管措施應(yīng)當(dāng)有充分的證據(jù)、依據(jù)，采取部分監(jiān)督管理措施的，應(yīng)當(dāng)履行事先告知程序，并可以通報(bào)相關(guān)單位；四是明確各類監(jiān)管措施的具體實(shí)施程序，包括實(shí)施步驟、方式、矯正目標(biāo)、時(shí)限等內(nèi)容；五是明確作出監(jiān)督管理措施決定的要求，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出監(jiān)管措施，違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再采取監(jiān)管措施。明確監(jiān)督管理措施決定書的內(nèi)容、公開要求、送達(dá)程序等，明確監(jiān)督管理措施決定書的公開要求，并規(guī)定將實(shí)施監(jiān)督管理措施的情況記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫。