上交所：進一步深化科創(chuàng)板改革 配合創(chuàng)業(yè)板改革

    新冠肺炎疫情發(fā)生以來，上交所堅決貫徹黨中央和國務院決策部署，積極推進落實五部委《關于進一步強化金融支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的通知》和中國證監(jiān)會疫情防控工作有關要求，及時發(fā)布《關于全力支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情相關監(jiān)管業(yè)務安排的通知》，就疫情防控特殊時期相關業(yè)務實施做出調整和銜接安排，優(yōu)化自律監(jiān)管與服務方式，提供專門服務通道和在線業(yè)務操作便利，降低重點地區(qū)市場機構運行成本，保障各項業(yè)務穩(wěn)妥有序開展，全力做好疫情防控工作。

    優(yōu)化自律監(jiān)管

    記者了解到，針對上市公司在信息披露、企業(yè)融資和并購重組等方面面臨一些新的挑戰(zhàn)，上交所全面落實五部委通知和證監(jiān)會工作要求，特殊時期做出特別監(jiān)管安排，尊重市場規(guī)律，體現(xiàn)監(jiān)管彈性，讓自律監(jiān)管更有溫度、更暖人心。這些舉措包括，優(yōu)化科創(chuàng)板審核工作。放寬審核時限，自2月3日起科創(chuàng)板首次公開上市審核、上市公司重大資產重組審核及其他相關審核中發(fā)行人回復時限等規(guī)則規(guī)定的審核時限，以及發(fā)行人更新財務報告的時限，予以中止計算。正常推進受理和審核，支持鼓勵與疫情防控相關的科技創(chuàng)新企業(yè)在科創(chuàng)板上市，相關企業(yè)申請材料齊備的即報即受理，組織熟悉生物醫(yī)藥行業(yè)的專業(yè)審核人員集中攻關、快速審核。通過審核系統(tǒng)在線辦理業(yè)務咨詢并簡化咨詢流程，響應時間不超過兩個工作日。

    優(yōu)化發(fā)行承銷服務。及時調整待發(fā)行與發(fā)行中企業(yè)的發(fā)行日程，鼓勵通過互聯(lián)網和電話方式開展非現(xiàn)場路演。研究創(chuàng)新服務方式，擬通過線上直錄播方式舉辦上市儀式。支援湖北省上市公司，免收湖北省上市公司2020年上市年費，免收2020年湖北省新上市公司上市初費和上市年費。目前，共完成新股申購9家，其中科創(chuàng)板申購7家，主板申購2家。

    優(yōu)化信披監(jiān)管和服務。做好上市公司股東大會召開、限售股份上市、債券付息兌回等相關公告及業(yè)務梳理，對130余家公司業(yè)務事項作了銜接安排。針對受疫情影響部分上市公司審計難以正常開展，導致公司無法按期披露2019年年報和2020年一季報的情況，及時作出延期披露安排。目前，已穩(wěn)妥安排了70余家公司進行年報披露預約日期變更。同時，落實適當放寬并購重組業(yè)務相關時限，已對小康股份重組數(shù)據有效期按規(guī)則進行了延期。

    強化直接融資服務

    考慮到湖北等疫情較為嚴重地區(qū)的部分行業(yè)、企業(yè)生產和投資受到較大影響，上交所堅持一切有利于疫情防控和促進資本市場平穩(wěn)運行的原則，優(yōu)先為受疫情嚴重影響的地區(qū)、企業(yè)提供高效便捷的直接融資服務。

    例如，建立債券綠色通道。對于湖北等疫情嚴重地區(qū)的企業(yè)，以及募集資金用于疫情防控用途等企業(yè)，建立公司債券、資產支持證券發(fā)行審核綠色通道。目前，上交所已為武漢當代明誠、襄陽東津國投等多只湖北地區(qū)公司債券優(yōu)化審核流程，實行“專人對接，專項審核，即報即審，特事特辦”。同時，全力對接和支持相關企業(yè)發(fā)行“疫情防控債”，積極配合做好疫情防控期間地方政府債券發(fā)行服務工作。

    快速辦理基金審核。為支持湖北省的交通、通訊、教育、醫(yī)院、污水處理系統(tǒng)等公共設施的建設，上交所助力招商基金于2月10日上報了全市場首只定向助力湖北的“抗疫債基”——招商湖北省地方債ETF，并通過“綠色通道”加快加急處理，兩個工作日內出具了無異議函。

    摸排潛在風險

    上交所加強對上市公司、債券市場、交易運行等方面的風險摸排，對各類市場主體受疫情影響的程度進行深入排摸和認真研判，及時作出應對安排，切實保障市場安全穩(wěn)定運行。

    加強上市公司風險排摸。第一時間組織力量摸排上市公司復工復產情況，了解疫情對上市公司生產經營的影響，了解未能復工復產的原因和面臨的實際困難。根據掌握的實際情況進行深入分析，針對上市公司主要面臨的復工難、物流不暢、資金流等壓力，有針對性地研究提出解決建議方案。同時，嚴密關注二級市場波動對上市公司的影響，對瀕臨退市公司的風險因素予以重點關注，對疫情防控概念股炒作等類型化問題進行密切跟蹤，對股票質押等可能影響市場整體運行的風險進行排查。

    加強債市風險排查力度。持續(xù)做好發(fā)行人信息披露工作，通過設立信息披露專項服務通道，引導受疫情影響的發(fā)行人切實履行信息披露義務。加強對重點行業(yè)和疫情嚴重地區(qū)發(fā)行人的債券風險排查工作，對于可能存在兌付風險的，積極督促受托管理人及全力協(xié)助發(fā)行人，通過協(xié)調投資者撤銷回售、達成展期協(xié)議，以及進行債券轉售等方式緩釋流動性風險。

    確保市場交易通暢安全。為確保節(jié)后順利開市和疫情防控期間交易運行安全，上交所全力做好技術運維和保障工作。春節(jié)假期前，啟用了外高橋災備中心，對交易系統(tǒng)、業(yè)務系統(tǒng)、中臺服務等共計28個系統(tǒng)作了對應變更，保障延遲開市后的首日交易平穩(wěn)。開市后，針對市場交易情況，迅速啟動交易系統(tǒng)容量排查工作，從核心交易系統(tǒng)及其場務端共計12個系統(tǒng)，強化生產運行情況跟蹤和風險識別。

    當前，疫情防控工作到了最吃勁的關鍵階段。在此前已向湖北省慈善總會捐贈資金3000萬元專項用于武漢及其周邊地區(qū)的新冠疫情抗擊及防治的基礎上，近期上交所工會又再組織全所員工開展抗擊疫情專項捐款活動。在這場全國“大戰(zhàn)疫”面前，上交所將在中國證監(jiān)會領導下，繼續(xù)強化組織領導、擔當作為和責任落實，毫不放松做好疫情防控重點工作，舉全所之力，以資本市場一線戰(zhàn)備軍的姿態(tài)，確保上交所市場穩(wěn)定健康運行，進一步深化科創(chuàng)板改革，全力配合創(chuàng)業(yè)板改革，堅決打贏疫情防控的人民戰(zhàn)爭、總體戰(zhàn)、阻擊戰(zhàn)，為實現(xiàn)今年全國經濟社會發(fā)展目標任務作出我們的貢獻。