銀保監(jiān)會出臺辦法 自3月1日起施行鼓勵信托公司引入管理成熟戰(zhàn)略投資者

    本報記者 張歆

    近年來，信托業(yè)股權(quán)管理亂象導致部分信托公司出現(xiàn)風險事件。2月6日，《證券日報》記者從銀保監(jiān)會獲悉，為了加強信托公司股權(quán)管理，規(guī)范信托公司股東行為，保護信托公司、信托當事人等合法權(quán)益，銀保監(jiān)會制定了《信托公司股權(quán)管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》），自2020年3月1日起施行?！稌盒修k法》發(fā)布后，對于信托公司存在的股權(quán)管理不符合《暫行辦法》要求的情形，銀保監(jiān)會將及時出臺相關(guān)配套辦法，明確信托公司整改的過渡期安排等要求，推動信托公司股權(quán)管理逐步符合《暫行辦法》。

    《暫行辦法》借鑒并沿用了《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》中關(guān)于股東穿透監(jiān)管、股東分類管理等良好制度實踐，以問題為導向、“三位一體”股權(quán)管理框架為主線，明確信托公司股東、信托公司、監(jiān)管部門三方主體從股權(quán)進入到退出各階段的股權(quán)管理職責。

    《暫行辦法》包括總則、信托公司股東責任、信托公司職責、監(jiān)督管理、法律責任、附則六章，共七十八條，對于促進信托業(yè)股權(quán)管理亂象治理，加強信托公司股權(quán)監(jiān)管具有重要作用。

    一是從市場準入、股權(quán)信息動態(tài)管理、股東行為分類管控等方面進一步加強信托公司股東特別是主要股東管理。

    二是從關(guān)聯(lián)交易管理原則、關(guān)聯(lián)方名單制管理、關(guān)聯(lián)交易內(nèi)控機制安排方面進一步加強信托公司關(guān)聯(lián)交易管理，落實信托公司關(guān)聯(lián)交易管理責任。

    《暫行辦法》明確信托公司關(guān)聯(lián)交易分類及信托公司按照穿透原則和實質(zhì)重于形式原則加強關(guān)聯(lián)交易認定和關(guān)聯(lián)交易資金來源與運用的雙向核查的要求，明確信托公司建立關(guān)聯(lián)方名單管理制度，完善關(guān)聯(lián)交易內(nèi)控機制安排等。

    三是推進信托公司完善公司治理機制建設(shè)，將公司治理職責落實到信托公司股東、信托公司層面，明確不同主體在股權(quán)變更、股權(quán)持有階段職責。明確監(jiān)管部門鼓勵信托公司優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，引入注重公司長遠發(fā)展、管理經(jīng)驗成熟的戰(zhàn)略投資者，促進信托公司轉(zhuǎn)型發(fā)展，提升專業(yè)服務(wù)水平的監(jiān)管導向。

    據(jù)銀保監(jiān)會介紹，《暫行辦法》正式發(fā)布前，銀保監(jiān)會曾就《暫行辦法（征求意見稿）》面向社會公開征求意見，共征求到各類意見48條。根據(jù)征求到的意見，正式發(fā)布的《暫行辦法》在上市信托公司股東通過證券市場增持股份、上市信托公司股權(quán)托管、信托公司股東入股目的等方面做了進一步修改完善。