證監(jiān)會：優(yōu)先為疫情嚴重地區(qū)相關(guān)企業(yè)提供高效便捷直接融資服務(wù)

    證監(jiān)會副主席李超就五部門聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于進一步強化金融支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的通知》答記者問

    本報記者 侯捷寧

    2月1日，人民銀行、財政部、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、外匯局聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于進一步強化金融支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的通知》，證監(jiān)會黨委委員、副主席李超接受記者采訪時表示，新型冠狀病毒感染肺炎疫情發(fā)生以來，湖北等疫情較為嚴重地區(qū)的部分行業(yè)、企業(yè)生產(chǎn)和投資受到較大影響，尤其是不少中小企業(yè)面臨的流動性困難增加。針對這些問題，我們將加大政策傾斜力度，充分發(fā)揮資本市場機制功能，優(yōu)先為疫情嚴重地區(qū)相關(guān)企業(yè)提供高效便捷的直接融資服務(wù)，幫助支持他們戰(zhàn)勝疫情災(zāi)害影響。

    記者：請介紹一下通知發(fā)布的背景，以及證監(jiān)會在疫情防控方面開展的主要工作情況。

    李超：當(dāng)前，新型冠狀病毒感染的肺炎疫情牽動著全國人民的心，疫情防控也處于關(guān)鍵階段。這次五部委聯(lián)合發(fā)布通知，充分體現(xiàn)了金融系統(tǒng)堅決貫徹落實習(xí)近平總書記重要指示精神和黨中央、國務(wù)院決策部署，在疫情防控中踐行初心使命，積極主動作為的堅定態(tài)度；也是金融系統(tǒng)各部門加強政策協(xié)調(diào)和工作協(xié)同，促進形成聯(lián)防聯(lián)控合力的具體行動。

    自疫情發(fā)生以來，證監(jiān)會系統(tǒng)上下立即行動起來，切實增強大局意識、全局觀念，把全力做好疫情防控作為當(dāng)前的首要政治任務(wù)和最重要的工作來抓。證監(jiān)會黨委成立了由易會滿同志任組長的疫情防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，加強統(tǒng)籌調(diào)度，動員各方力量，落實落細防控措施，切實做到守土有責(zé)、守土擔(dān)責(zé)、守土盡責(zé)。一是對資本市場疫情應(yīng)對和開市作出安排。抓緊研究了資本市場支持防控疫情的政策措施。密切跟蹤監(jiān)測節(jié)日期間境外市場運行情況，加強對節(jié)后境內(nèi)市場走勢的分析研判，做好應(yīng)對預(yù)案。督促各證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)從改進服務(wù)方式、維護業(yè)務(wù)穩(wěn)定、關(guān)心關(guān)愛員工等方面，全面做好疫情防控工作。二是扎實開展證監(jiān)會系統(tǒng)疫情防控工作。壓實系統(tǒng)各級黨委責(zé)任，主動配合當(dāng)?shù)攸h委政府，嚴格落實疫情防控各項要求。三是廣泛動員行業(yè)力量參與群防群治。組織相關(guān)協(xié)會向行業(yè)機構(gòu)、上市公司發(fā)出倡議，號召市場各方積極履行社會責(zé)任，通過向疫區(qū)捐款捐物等多種方式支持疫情防控工作，凝聚起資本市場眾志成城、共克時艱的強大正能量。

    這次五部委聯(lián)合發(fā)布的通知中，直接涉及資本市場的主要有9條措施。總的考慮是，按照一切有利于疫情防控和促進資本市場平穩(wěn)運行的原則，特殊時期作出特別政策安排，尊重市場規(guī)律，體現(xiàn)監(jiān)管彈性，為受疫情嚴重影響的地區(qū)、企業(yè)、投資者盡快渡過難關(guān)全力提供金融支持，讓資本市場的監(jiān)管更有溫度、更暖人心。

    記者：新型冠狀病毒感染肺炎疫情的發(fā)生，對湖北等疫情嚴重地區(qū)的企業(yè)經(jīng)營影響較大，請問證監(jiān)會有何支持措施？

    李超：新型冠狀病毒感染肺炎疫情發(fā)生以來，湖北等疫情較為嚴重地區(qū)的部分行業(yè)、企業(yè)生產(chǎn)和投資受到較大影響，尤其是不少中小企業(yè)面臨的流動性困難增加。針對這些問題，我們將加大政策傾斜力度，充分發(fā)揮資本市場機制功能，優(yōu)先為疫情嚴重地區(qū)相關(guān)企業(yè)提供高效便捷的直接融資服務(wù)，幫助支持他們戰(zhàn)勝疫情災(zāi)害影響。

    一是對于注冊在湖北等疫情嚴重地區(qū)的相關(guān)企業(yè)以及募集資金主要用于疫情防控領(lǐng)域的企業(yè)，一方面，實施公司債券、資產(chǎn)支持證券發(fā)行綠色通道政策，優(yōu)化工作流程，實行“專人對接，專項審核”；另一方面，結(jié)合正在推進的深化新三板改革，對相關(guān)企業(yè)掛牌和股票發(fā)行設(shè)置綠色通道，即報即審、專人對接、優(yōu)先審查、審?fù)昙磼欤òl(fā)）。

    二是鼓勵私募基金管理人發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，引導(dǎo)更多社會資金流向與防疫抗疫相關(guān)的醫(yī)療設(shè)備、疫苗藥品研發(fā)生產(chǎn)類企業(yè)。中國基金業(yè)協(xié)會即日起將對投資上述領(lǐng)域的私募股權(quán)基金和創(chuàng)投基金以及證券期貨經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的資管產(chǎn)品備案申請實施綠色通道政策，簡化業(yè)務(wù)流程，提升服務(wù)效率。

    此外，我們還就股票質(zhì)押融資、融資融券等業(yè)務(wù)，對湖北等疫情嚴重地區(qū)作了特殊的政策安排。

    記者：近期不斷有機構(gòu)反映，受疫情影響，上市公司在信息披露、企業(yè)融資和并購重組等方面面臨一些新的挑戰(zhàn)，請問證監(jiān)會對此有何考慮和安排？

    李超：我們已經(jīng)關(guān)注到這些情況，并組織對上市公司受疫情影響的情況展開深入排摸，積極研究實施有針對性的政策舉措。

    一是研究延期披露定期報告。按照證券法規(guī)定，上市公司需在4月30日前披露經(jīng)依法審計的年報。但目前，受疫情影響，一些主要業(yè)務(wù)或?qū)徲媹F隊在湖北的上市公司，可能難以按時完成年報審計工作。據(jù)初步摸排，這類注冊地在湖北的上市公司就有60多家。目前，我們正積極會同相關(guān)部門，抓緊研究論證，全面評估影響，在依法合規(guī)的前提下，視疫情發(fā)展情況積極審慎作出妥善安排，并做好和現(xiàn)有法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)則的有效銜接。為支持上市公司做好疫情防控及相關(guān)信息披露工作，目前滬深交易所、全國股轉(zhuǎn)公司已設(shè)立專門服務(wù)通道，隨時接受上市公司和掛牌公司的溝通咨詢。

    二是對于受審計工作影響預(yù)計難以在原預(yù)約日期披露2019年年報的上市公司，可以依規(guī)向證券交易所申請辦理延期至2020年4月30日前披露。部分上市公司按規(guī)定須在1月31日前（后因休市延長到2月3日）前披露2019年業(yè)績預(yù)告、在2月底前披露業(yè)績快報的，也可向交易所申請延期披露。關(guān)于2020年一季報是否延期披露問題，我們也正在抓緊研究并將作出相關(guān)安排。

    三是適當(dāng)放寬并購重組業(yè)務(wù)相關(guān)時限。考慮到當(dāng)前部分地區(qū)疫情較重，有的并購重組項目更新財務(wù)資料、進行審計或評估等難度較大，無法到疫情嚴重地區(qū)進行實地調(diào)查核實，我們將適當(dāng)延長并購重組行政許可財務(wù)資料有效期和重組預(yù)案披露后發(fā)布召開股東大會通知的時限。公司在深入評估疫情對重組項目的具體影響并充分披露后，可根據(jù)項目進展情況向證監(jiān)會或者證券交易所申請延期1個月；最多可申請延期3次。

    四是合理延長股票、債券融資等相關(guān)業(yè)務(wù)許可有效期。為加強新型冠狀病毒肺炎疫情防控工作，有效減少人員流動和聚集，阻斷疫情傳播，我們本著便利行政相對人的原則，盡量減輕疫情對發(fā)行人的影響。對于發(fā)行人的反饋意見回復(fù)時限、告知函回復(fù)時限、財務(wù)報表有效期屆滿后終止審查時限等與發(fā)行審核相關(guān)的時限，以及已核發(fā)的再融資批文有效期，均自即日起暫緩計算。我們將視疫情防控形勢另行通知恢復(fù)計算的時間。同時，對于公開發(fā)行公司債券行政許可批復(fù)文件即將到期的發(fā)行人，受疫情影響難以有效期內(nèi)完成發(fā)行的，可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在行政許可批復(fù)文件有效期屆滿前向證監(jiān)會提出申請，延長相關(guān)行政許可批復(fù)文件的有效期。

    記者：受此次疫情影響，部分證券基金經(jīng)營機構(gòu)可能出現(xiàn)不能按期實施年度報告審計工作和風(fēng)控指標不符合監(jiān)管標準的情況，請問證監(jiān)會如何處理這些問題？

    李超：一是允許延期辦理年度報告相關(guān)工作。考慮到疫情對審計工作進程的影響，對于湖北地區(qū)以及其他受疫情影響較大的地區(qū)的證券基金經(jīng)營機構(gòu)，可根據(jù)疫情影響程度，向住所地證監(jiān)局申請延期1-2個月辦理年度報告的審計、披露和報備等；前述機構(gòu)所管理的公墓基金或者其他資管產(chǎn)品的審計工作，也比照處理。

    二是適當(dāng)放寬相關(guān)監(jiān)管標準。對于證券經(jīng)營機構(gòu)受疫情影響無法及時補充凈資本，以及為了紓解疫情影響客戶的流動性困難而無法及時處置有關(guān)業(yè)務(wù)或者資產(chǎn)，導(dǎo)致相關(guān)流動性等風(fēng)控指標不符合監(jiān)管標準的，在公司說明有關(guān)情況，經(jīng)住所地證監(jiān)局評估后，研究給予豁免，并視情況給予充分調(diào)整期，指導(dǎo)其穩(wěn)健運行。此外，對于疫情較為嚴重的地區(qū)，證券基金經(jīng)營機構(gòu)在采取有效措施防范風(fēng)險和利益沖突并事先報告住所地證監(jiān)局后，可以在輪崗休假、隔離制衡、流程管控等方面，適當(dāng)靈活安排。

    總之，證監(jiān)會將繼續(xù)支持證券基金經(jīng)營機構(gòu)補充資本、優(yōu)化流動性安排，證券基金經(jīng)營機構(gòu)也應(yīng)從大局出發(fā)，秉持專業(yè)精神，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，共同維護市場平穩(wěn)運行。

    記者：本次疫情爆發(fā)后，湖北地區(qū)不少上市公司經(jīng)營困難、盈利能力下滑、財務(wù)壓力加大，請問證監(jiān)會在減輕企業(yè)負擔(dān)方面有何舉措？

    李超：此次疫情發(fā)生后，證監(jiān)會密切關(guān)注湖北地區(qū)上市公司經(jīng)營情況和實際困難，全力支持湖北上市公司盡快恢復(fù)生產(chǎn)，緩解經(jīng)營壓力。滬深交易所決定，在去年下調(diào)上市公司的上市初費及年費的基礎(chǔ)上，免收湖北地區(qū)上市公司2020年上市年費，以及2020年湖北新上市公司的上市年費和上市初費，有效服務(wù)湖北地區(qū)經(jīng)濟恢復(fù)和健康發(fā)展。全國股轉(zhuǎn)公司決定，免除疫情嚴重的湖北地區(qū)今年新增掛牌公司的初費和年費，并免除該地區(qū)存量掛牌公司的2020年年費，幫助掛牌企業(yè)渡過難關(guān)。另外，針對湖北地區(qū)期貨經(jīng)營機構(gòu)在本次疫情中遇到的實際困難，各期貨交易所決定免除今年湖北地區(qū)期貨公司會員的年會費和席位使用費，助力在抗擊疫情一線的期貨公司緩解經(jīng)營壓力。

    記者：請問證監(jiān)會下一步在加強金融服務(wù)和維護市場平穩(wěn)運行方面還有哪些舉措？

    李超：當(dāng)前，新型冠狀病毒感染肺炎疫情防控形勢仍然復(fù)雜嚴峻。在落實好以上四方面9條措施的同時，證監(jiān)會將進一步加強對各交易所、中國結(jié)算、行業(yè)機構(gòu)等的監(jiān)督和指導(dǎo)，有效調(diào)度金融資源，確保資本市場基礎(chǔ)設(shè)施運行平穩(wěn)有序、金融服務(wù)暢通便捷。一是加強相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)保障。要求證券期貨交易所、中國結(jié)算和全國股轉(zhuǎn)公司切實做好人員調(diào)配、系統(tǒng)運維和技術(shù)支持等各項工作，完善各類突發(fā)事件的應(yīng)急處置機制，確保發(fā)行、交易、清算、結(jié)算等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)正常有序運轉(zhuǎn)。優(yōu)化證券發(fā)行和掛牌業(yè)務(wù)流程，鼓勵通過線上提交發(fā)行材料，遠程辦理備案、注冊等，提高服務(wù)效率。二是加強基本金融服務(wù)保障。指導(dǎo)證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)從防止疫情擴散和保護投資者健康出發(fā)，做好營業(yè)場所清潔消毒，積極引導(dǎo)投資者更多采取非現(xiàn)場方式進行交易活動。三是加強投資者服務(wù)和合法權(quán)益保障。進一步暢通投資者信訪咨詢渠道，并督促行業(yè)機構(gòu)做好服務(wù)，引導(dǎo)投資者理性、客觀看待疫情影響，堅持長期投資、價值投資理念。

    證監(jiān)會將繼續(xù)全面貫徹黨中央、國務(wù)院部署要求，堅持把加強疫情防控與維護資本市場平穩(wěn)健康運行結(jié)合起來，組織動員證監(jiān)會系統(tǒng)和市場各方力量，堅定信心、同舟共濟，以更堅定的態(tài)度、更有力的措施、更積極的行動，全力以赴做好疫情防控工作。同時，立足大局，扎實做好資本市場平穩(wěn)開市的各項準備，加強輿論引導(dǎo)和預(yù)期管理，促進市場穩(wěn)定運行，為打贏疫情防控阻擊戰(zhàn)發(fā)揮應(yīng)有作用、貢獻積極力量。

（編輯 孫倩）